近期，接連傳來(lái)公司在科創(chuàng )板IPO（首次公開(kāi)發(fā)行）的申請被撤回或中斷審核的消息，其中涉案公司上市申請被撤回或中斷的原因多與專(zhuān)利有關(guān)，比如華夏天信和木瓜移動(dòng)撤回上市申請均與專(zhuān)利或核心技術(shù)問(wèn)題有關(guān)。公司擬在科創(chuàng )版IPO，需要什么樣的專(zhuān)利？應該做好哪些準備呢？

今年3月1日公布的《科創(chuàng )板首次公開(kāi)發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》第三條明確：發(fā)行人申請首次公開(kāi)發(fā)行股票并在科創(chuàng )板上市，應當符合科創(chuàng )板定位，面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰場(chǎng)、面向國家重大需求。優(yōu)先支持符合國家戰略，擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng )新能力突出，主要依靠核心技術(shù)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，具有穩定的商業(yè)模式，市場(chǎng)認可度高，社會(huì )形象良好，具有較強成長(cháng)性的公司?！妒状喂_(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》 (2018修正)第三十條明確發(fā)行人不得有下列影響持續盈利能力的情形，其中包括發(fā)行人在用的商標、專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)以及特許經(jīng)營(yíng)權等重要資產(chǎn)或技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險等。

從前述的規定可以看出，通過(guò)科創(chuàng )板上市的公司對核心技術(shù)的要求非常嚴格，即必須擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng )新能力突出。上述因為專(zhuān)利而導致IPO受阻的公司中，華夏天信6件發(fā)明專(zhuān)利中其中4件是受讓所得，木瓜移動(dòng)只有1件美國專(zhuān)利，無(wú)國內專(zhuān)利。這些公司擁有的專(zhuān)利均存在一些問(wèn)題，其實(shí)關(guān)鍵的地方在于就是難以讓人相信這些公司具有自己的關(guān)鍵核心技術(shù)。

那么，擬在科創(chuàng )板上市的公司究竟如何布局專(zhuān)利才可能順利通過(guò)審核呢？筆者認為，應滿(mǎn)足以下條件：擁有一定數量的專(zhuān)利，專(zhuān)利是對核心技術(shù)的保障，通常應當申請一件或者多件核心專(zhuān)利，然后申請多件外圍專(zhuān)利以建立專(zhuān)利籬笆，甚至可以形成專(zhuān)利群或專(zhuān)利池配合企業(yè)經(jīng)營(yíng)戰略，全面保護自己的核心技術(shù)；要有核心技術(shù)的專(zhuān)利。按照科創(chuàng )板上市的要求，必須要有關(guān)鍵核心技術(shù)，因此有核心技術(shù)的公司應當申請專(zhuān)利，沒(méi)有核心技術(shù)的公司應當加大研發(fā)力度；核心專(zhuān)利最好是自己公司研發(fā)而不是受讓的專(zhuān)利。一般而言，如果一個(gè)公司的核心專(zhuān)利是受讓所得，而公司沒(méi)有相應的研發(fā)團隊，很難讓人相信公司有持續發(fā)展的能力；專(zhuān)利申請最好兼顧國內與國外。專(zhuān)利具有地域性，對于一個(gè)擬IPO的公司來(lái)說(shuō)，應當根據其業(yè)務(wù)，在國內和國外同時(shí)進(jìn)行專(zhuān)利布局。

那么，如果一個(gè)公司擬上市，需要在專(zhuān)利方面作哪些準備呢？筆者認為應注意以下幾個(gè)方面：

其一，加強研發(fā)能力。公司應當加強研發(fā)能力，提高公司的創(chuàng )新水平，從而提高公司的核心競爭力。

其二，建立健全專(zhuān)利保護體系。沒(méi)有專(zhuān)利保護的產(chǎn)品在市場(chǎng)上打拼無(wú)異于“裸奔”，公司沒(méi)有專(zhuān)利或者缺少核心專(zhuān)利，被提起訴訟的可能性就非常大；反之，擁有的專(zhuān)利越多，設置的專(zhuān)利籬笆越牢靠，則對方繞開(kāi)專(zhuān)利的可能性越小，其成功應對侵權訴訟的把握也就越高。因此，公司需要在加強研發(fā)能力的同時(shí)運用知識產(chǎn)權將自己的產(chǎn)品保護起來(lái)。

其三，制定好知識產(chǎn)權戰略特別是專(zhuān)利戰略。目前多數公司的知識產(chǎn)權管理和運用還主要停留在個(gè)案層面，通常研發(fā)一個(gè)技術(shù)就申請一個(gè)專(zhuān)利，出現侵權就起訴，缺乏長(cháng)遠的規劃。因此公司一定要有長(cháng)遠的戰略目標和定位，對公司的知識產(chǎn)權進(jìn)行統一管理，持續提升公司知識產(chǎn)權實(shí)力。

其四，提高專(zhuān)利申請書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量。目前有些公司只看重專(zhuān)利的數量，并不看重專(zhuān)利申請書(shū)撰寫(xiě)的質(zhì)量，認為只要有專(zhuān)利就沒(méi)有后顧之憂(yōu)。實(shí)際上，一個(gè)公司應當注重專(zhuān)利的質(zhì)量而不是數量，再好的技術(shù)如果專(zhuān)利申請書(shū)撰寫(xiě)質(zhì)量差，專(zhuān)利被宣告無(wú)效的可能性會(huì )很大。

筆者認為，擬在科創(chuàng )板上市的公司，若能做到上述幾點(diǎn)，有效避免因為專(zhuān)利相關(guān)問(wèn)題而撤回或中斷上市申請的可能性就大大增加。（四川致高律師事務(wù)所 董杰 芶忠義）