專(zhuān)利審查政策是專(zhuān)利審查工作中落實(shí)專(zhuān)利制度價(jià)值的必要指引，是審查工作在一定時(shí)期內必須遵循的行動(dòng)準則。國家知識產(chǎn)權局當前的審查政策經(jīng)過(guò)了實(shí)踐和歷史檢驗，符合當前世情、國情。在黨中央、國務(wù)院明確提出加強審查能力建設，進(jìn)一步壓縮審查周期、強化源頭保護的背景下，應當堅定不移、一以貫之地強化審查政策對審查工作的引導作用。

　　一、落實(shí)中央部署，奠定堅實(shí)基礎

　　伴隨著(zhù)我國改革開(kāi)放步伐而成立的國家知識產(chǎn)權局，經(jīng)歷了從小到大，從弱到強，實(shí)現跨越式發(fā)展，迅速成長(cháng)為世界五大局之一。在我局近四十年的發(fā)展歷程中，幾代知識產(chǎn)權人薪火相傳，上萬(wàn)名審查員齊心協(xié)力，取得了公認的成績(jì)，為我國的經(jīng)濟結構轉型、創(chuàng )新驅動(dòng)發(fā)展戰略的實(shí)施作出了不可磨滅的貢獻。

　　黨的十八大以來(lái)，在以習近平同志為核心的黨中央堅強領(lǐng)導下，國家作出了一系列知識產(chǎn)權方面的重大部署，引領(lǐng)知識產(chǎn)權事業(yè)實(shí)現了大發(fā)展、大提升，開(kāi)啟了知識產(chǎn)權強國建設的新征程。尤其是近期，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于強化知識產(chǎn)權保護的意見(jiàn)》，對專(zhuān)利審查工作作出了部署，明確要求進(jìn)一步加強審查能力建設，進(jìn)一步壓縮審查周期、強化源頭保護；國務(wù)院高度重視深化“放管服”改革、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境工作，提出了壓縮周期，消除積壓的具體目標任務(wù)。在這樣的形勢下，我們要拿出切實(shí)有效的工作措施，推進(jìn)各項任務(wù)的落實(shí)，堅定不移地推動(dòng)知識產(chǎn)權事業(yè)穩中求進(jìn)、高質(zhì)量發(fā)展。

　　目前，國家知識產(chǎn)權局審查隊伍中，專(zhuān)利審查員有1.4萬(wàn)余名，碩士以上比例超過(guò)70%，覆蓋了所有技術(shù)領(lǐng)域。這支隊伍長(cháng)于對發(fā)明創(chuàng )造的理解和對技術(shù)事實(shí)的認定。但是，如果這么龐大的一支隊伍對專(zhuān)利法沒(méi)有統一的認識和理解，不但會(huì )無(wú)法避免出現審查程序不統一和結果不一致的情況，更無(wú)法有效形成合力去實(shí)踐各項工作措施，去完成黨中央和國務(wù)院交辦的任務(wù)。因此，在專(zhuān)利審查工作中，必須統一理念，強化政策引領(lǐng)，以保證審查質(zhì)量，從源頭上為專(zhuān)利權的保護提供堅實(shí)的基礎。

　　二、立足工作實(shí)際，發(fā)揮政策導向

　　專(zhuān)利制度的誕生是為了保護專(zhuān)利權人的利益，為社會(huì )創(chuàng )新活動(dòng)提供動(dòng)力。專(zhuān)利制度“公開(kāi)換保護”的核心是保證價(jià)值交換的實(shí)現，本質(zhì)上是“公開(kāi)換權利”，也就是公開(kāi)符合授權條件的發(fā)明創(chuàng )造，以換取與之匹配的權利。法律規定申請人以清楚、完整、能夠實(shí)現的方式公開(kāi)一個(gè)具有實(shí)用性、新穎性和創(chuàng )造性的發(fā)明；作為交換，政府授予發(fā)明人帶有時(shí)間界限的排他性權利——專(zhuān)利權。對發(fā)明專(zhuān)利而言，審查工作所要解決的關(guān)鍵問(wèn)題是判斷申請相對于現有技術(shù)是否做出了貢獻，權利人所換取的權利與其做出的創(chuàng )新是否匹配。在此基礎上，我們還要保證專(zhuān)利文本能夠為社會(huì )所理解和利用，從而增加社會(huì )財富；權利要求應當起到明確的公示作用，避免社會(huì )公眾的無(wú)所適從。毫無(wú)疑問(wèn)，三性條款與其他條款各司其職，共同實(shí)現制度價(jià)值。

　　創(chuàng )造性是三性條款的核心，是對發(fā)明高度的要求。從創(chuàng )造性概念的初現端倪到其為成文法所采納，經(jīng)歷了一百余年的時(shí)間。其后，其具體判斷標準更是在不斷地發(fā)展和變化?？梢?jiàn)，創(chuàng )造性的判斷是一個(gè)復雜且隨著(zhù)科技的革新而不斷發(fā)展的課題。如何客觀(guān)地評判發(fā)明的創(chuàng )造性高度是一個(gè)備受關(guān)注的話(huà)題。我們在判斷創(chuàng )造性過(guò)程中主要采取的“三步法”雖不是唯一的判斷方法，卻是當前世界公認的客觀(guān)且具操作性的手段。我們不僅堅持這一基本方法，也在不斷地給其賦予新的內涵。在原《專(zhuān)利審查指南》對客觀(guān)評價(jià)創(chuàng )造性、避免“事后諸葛亮”做出明確規定的情況下，2019年《專(zhuān)利審查指南》的修改進(jìn)一步從審查規則、舉證要求等方面完善了“三步法”的相關(guān)規定，規范了審查員理解發(fā)明的一般路徑，從而進(jìn)一步保證了創(chuàng )造性評判的客觀(guān)性。這些調整是我們針對審查實(shí)踐自檢所發(fā)現的突出問(wèn)題以及聽(tīng)取社會(huì )反映的集中問(wèn)題而對審查標準作出的積極回應，是對審查政策、審查標準的豐富和完善。

　　我們的審查政策目標很明確，就是通過(guò)審查過(guò)程和審查結論體現專(zhuān)利法的制度價(jià)值。發(fā)明專(zhuān)利審查的最終目的是對每件申請做出應否授權和應當授予何種范圍的權利給出實(shí)質(zhì)回應。在我們的審查政策中，三性評判為主線(xiàn)的全面審查并未排除某些條款的適用，其要義是要求審查員切實(shí)履行實(shí)質(zhì)審查的責任，對上述問(wèn)題做出判斷結論，而不是僅僅針對形式問(wèn)題或因個(gè)人主觀(guān)理解的問(wèn)題就輕易地駁回申請。三性評判為主線(xiàn)的全面審查強調的是審查的全面性和客觀(guān)性，各法條之間形式和實(shí)質(zhì)性的聯(lián)系，以及法律價(jià)值在審查工作中的體現。例如，在“三步法”中，僅根據區別特征來(lái)確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問(wèn)題，而不考慮其對應的技術(shù)效果能否實(shí)現，則很有可能會(huì )出現對在后的驗證結果進(jìn)行審查的問(wèn)題，進(jìn)而可能導致違反先申請制這一專(zhuān)利法的基本原則，對整個(gè)制度價(jià)值和社會(huì )公眾利益造成嚴重損害。而此時(shí)如果割裂地用說(shuō)明書(shū)或權利要求書(shū)撰寫(xiě)要求的條款進(jìn)行審查，又會(huì )造成行政程序的明顯延長(cháng)，專(zhuān)利授權最核心的問(wèn)題遲遲得不到解決，無(wú)法及時(shí)有效地保護權利人的利益，更無(wú)法完成提質(zhì)增效的任務(wù)。法諺道：“遲來(lái)的正義不是正義”，司法如此，行政更是如此。我們在執行審查政策時(shí)，萬(wàn)不可脫離行政工作的特點(diǎn)和世情、國情以及技術(shù)領(lǐng)域的特點(diǎn)而空談理論，否則我們的專(zhuān)利審查工作將成為無(wú)源之水，無(wú)本之木。

　　三、保持政策穩定，統一標準執行

　　我們當前“三性評判為主線(xiàn)的全面審查”這一審查政策是落實(shí)專(zhuān)利法立法目的、保障專(zhuān)利制度價(jià)值在審查工作中得以體現的重要政策手段。這一審查政策的形成不僅僅是基于我們近四十年積累的深厚審查文化和豐富經(jīng)驗，更是歷史上我們對自身工作的不斷反思和面對新問(wèn)題新情況不斷調整、摸索而得到的正確航向。

　　審查政策是一個(gè)周密科學(xué)的體系，制定過(guò)程經(jīng)歷理論和實(shí)證研究論證；專(zhuān)利局各部門(mén)單位自上而下的審查業(yè)務(wù)指導和審查標準執行一致工作確保了政策落實(shí)到位、執行整齊劃一；內部質(zhì)檢和外部反饋為審查政策的進(jìn)一步調整提供參考和依據。實(shí)踐證明，目前的審查政策是積極有效的。正是各審查部門(mén)、各審協(xié)中心積極發(fā)揮了審查政策的引領(lǐng)作用，才使得我們在申請量連年大幅增長(cháng)的情況下依舊能夠保證審查周期和質(zhì)量，審查工作的總體社會(huì )滿(mǎn)意度得以穩步提升。調查數據顯示，在我們提倡實(shí)質(zhì)審查審實(shí)質(zhì)、推行現有審查政策以來(lái)，社會(huì )公眾對發(fā)明專(zhuān)利審查工作的滿(mǎn)意度提升量在我們各項審查工作中名列前茅；對“審查意見(jiàn)通知書(shū)說(shuō)理清楚、充分”的單項調查滿(mǎn)意度提升尤為明顯?？梢?jiàn)，社會(huì )公眾對我局注重實(shí)質(zhì)審查的審查政策給予了充分的肯定。

　　確保審查政策的穩定性和標準執行的一致性是一切工作措施的保障。全局上下應在今后的工作中保持定力，始終如一地堅持、強化當前審查政策的引導，為提質(zhì)增效任務(wù)的完成、為落實(shí)黨中央、國務(wù)院的各項工作部署打下良好的基礎。（鄭慧芬，作者系局專(zhuān)利局審查業(yè)務(wù)管理部部長(cháng)）