中國專(zhuān)利獎是由國家知識產(chǎn)權局頒發(fā)并得到世界知識產(chǎn)權組織認可的我國唯一針對專(zhuān)利的中央政府專(zhuān)項獎,具有一定的國際影響力。其中,中國專(zhuān)利金獎是含金量最高的獎項,對促進(jìn)經(jīng)濟社會(huì )的發(fā)展做出了重要貢獻。本文以第一屆到第十三屆中國專(zhuān)利金獎項目為對象,通過(guò)專(zhuān)利地圖等方法對這些專(zhuān)利文獻的內部特征和外部特征進(jìn)行挖掘,以此來(lái)揭示中國專(zhuān)利金獎的概況、共性和特點(diǎn)。

1、數據來(lái)源

    中國專(zhuān)利金獎名單來(lái)源于國家知識產(chǎn)權局(http://www.sipo.gov.cn)。首先查閱并匯總得到從第一屆到第十三屆的中國專(zhuān)利金獎的專(zhuān)利號,然后以專(zhuān)利號為檢索項,使用廣東省專(zhuān)利信息服務(wù)平臺(http://www.gdzl.gov.cn)進(jìn)行檢索,得到所需專(zhuān)利文獻。

2、整體概況

    從1989年開(kāi)始到2012年9月截止,中國專(zhuān)利獎已成功評選了13屆,獎勵專(zhuān)利1570件。從第12屆中國專(zhuān)利獎開(kāi)始,中國專(zhuān)利金獎僅包括發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利,外觀(guān)設計專(zhuān)利另外設為中國外觀(guān)設計金獎。據統計,截止到2012年9月,獲得中國專(zhuān)利金獎的共有164件(剔除外觀(guān)設計專(zhuān)利),占獲獎總數1570件的10.4%。從1985到2011年,按申請日計算,共有中國發(fā)明專(zhuān)利申請和實(shí)用新型專(zhuān)利申請4956550件(2012年9月1日檢索),中國專(zhuān)利金獎?wù)?.0033%。
    中國專(zhuān)利金獎項目中,發(fā)明專(zhuān)利為147件,實(shí)用新型專(zhuān)利為17件,分別占金獎總數的89.6%與10.4%。從1985到2011年,申請的中國專(zhuān)利中,發(fā)明專(zhuān)利和實(shí)用新型專(zhuān)利的比例接近1∶1,但金獎獲得者中,發(fā)明專(zhuān)利的數量卻遠遠大于實(shí)用新型專(zhuān)利,這與評獎規則和兩種類(lèi)型專(zhuān)利自身的特點(diǎn)有關(guān)。

3、特征分析

3.1、申請年度分析

    從專(zhuān)利申請時(shí)間看,中國專(zhuān)利金獎項目從1989年到2011年,跨度為22年,年平均約8件。中國專(zhuān)利金獎獲獎年度分布見(jiàn)圖1。從圖1看,中國專(zhuān)利金獎各年的數量總體上波動(dòng)不大。

（圖一）歷屆中國專(zhuān)利獎金獎數量

    

3.2、區域分析
     中國專(zhuān)利金獎涉及25個(gè)省、市、自治區(見(jiàn)圖2)。

（圖二）

     按第一專(zhuān)利申請人統計,平均每個(gè)區域為6.8件左右。獲獎數量超過(guò)10件的總共有3個(gè)區域,分別是北京、廣東和上海,它們所獲金獎數量占總數的51.2%;獲獎數量為5～10件的共有6個(gè)區域,占總數的25.6%;其余的15個(gè)區域,僅占總數的23.2%;超過(guò)平均值的有7個(gè)地區,占總數的29.2%。獲獎專(zhuān)利區域統計結果表明,中國專(zhuān)利金獎在地域分布上存在不平衡,即東部?jì)?yōu)于西部,發(fā)達地區優(yōu)于欠發(fā)達地區。

3.3、專(zhuān)利申請人分析

3.3.1、專(zhuān)利申請人的類(lèi)型

    根據全部專(zhuān)利申請人的類(lèi)型對中國專(zhuān)利金獎進(jìn)行統計,結果如表1所示。從表1可以看出,獲獎最多的專(zhuān)利申請人類(lèi)型是工礦企業(yè),涉及數量高達77件,其次是科研單位和大專(zhuān)院校,分別為49件和39件;個(gè)人獲得22件,其他為4件。

表1 不同專(zhuān)利申請人類(lèi)型對應的中國專(zhuān)利金獎數量

    

      根據第一專(zhuān)利申請人的類(lèi)型,對中國專(zhuān)利金獎進(jìn)行重新統計,結果如表2所示。從表2可以看出,獲獎最多的專(zhuān)利申請人類(lèi)型同樣是工礦企業(yè),其次是科研單位和大專(zhuān)院校。這一結果反映了企業(yè)的科技創(chuàng )新主體地位。中國專(zhuān)利金獎中個(gè)人獲獎22件,占164件的13.4%,而第十三屆中國專(zhuān)利獎所有獲獎專(zhuān)利中,僅有7%左右是個(gè)人獲得。兩者對比表明,中國專(zhuān)利金獎中個(gè)人專(zhuān)利申請人的比例偏高,單位作為一個(gè)組織體的優(yōu)勢并未充分體現出來(lái)。

表2 不同專(zhuān)利申請人類(lèi)型對應的中國專(zhuān)利金獎數量

    

3.3.2、合作申請情況
    中國金獎專(zhuān)利中,有35件是合作申請的專(zhuān)利,即由2個(gè)及以上申請人聯(lián)合申請的專(zhuān)利,占總數的21.3%。合作申請專(zhuān)利按專(zhuān)利申請人的類(lèi)型可以分為企業(yè)與企業(yè)合作專(zhuān)利、企業(yè)與科研院所合作專(zhuān)利、企業(yè)與高校合作專(zhuān)利、個(gè)人與個(gè)人合作專(zhuān)利、其他等5類(lèi),其數量分別為3件、14件、10件、5件和3件,其中和企業(yè)合作的專(zhuān)利數量為28件,占80%。這個(gè)結果表明,企業(yè)是主要的合作對象。企業(yè)和高校、企業(yè)和科研院所合作的24件專(zhuān)利中,企業(yè)為第一申請人的為19件,說(shuō)明企業(yè)在合作中占據主動(dòng)。這進(jìn)一步印證了企業(yè)是國內知識產(chǎn)權創(chuàng )新的主體。

3.3.3、專(zhuān)利申請人的獲獎數量不考慮單位名稱(chēng)變更和從屬關(guān)系,全部獲獎專(zhuān)利申請人共172個(gè),平均每個(gè)專(zhuān)利申請人獲獎數為0.95件左右。獲獎數量2件及以上的專(zhuān)利申請人共21個(gè),占172個(gè)專(zhuān)利申請人總數的12.2%,絕大多數專(zhuān)利申請人僅獲得1項。獲獎數量前5位的專(zhuān)利申請人見(jiàn)表3,主要是著(zhù)名高校、科研院所和央企,民營(yíng)企業(yè)僅1家,這從一個(gè)方面反映了國有大型企業(yè)和高校、科研院所強大的科技創(chuàng )新實(shí)力和地位。清華大學(xué)獲獎數量為11項,名列第一,與其在國內科技領(lǐng)域的地位相一致。

表3 獲獎數量前5位的專(zhuān)利申請人

3.4、發(fā)明人分析
    中國專(zhuān)利金獎共涉及702個(gè)發(fā)明人,其中13人顯示獲得2項金獎,絕大多數人名下僅為1項。164項中國金獎專(zhuān)利中,僅一個(gè)發(fā)明人的有34件,占總數的20.7%。第十三屆中國專(zhuān)利獎獲獎專(zhuān)利中,僅有一個(gè)發(fā)明或設計人的占總數的22%左右。這兩個(gè)數據非常接近。

3.5、技術(shù)構成及趨勢分析

    依據國際專(zhuān)利分類(lèi)(IPC)主分類(lèi)號進(jìn)行統計的結果表明,中國專(zhuān)利金獎覆蓋了IPC的8個(gè)部。各個(gè)部的專(zhuān)利獲獎情況如表4所示。其中,前3位分別是C部、H部和B部,僅C部“化學(xué)與冶金”就占了中國專(zhuān)利金獎總數的29.9%;其次是A部和G部;最少的3個(gè)部分別是D部、E部和F部。

    依據IPC主分類(lèi)號的小類(lèi)對中國專(zhuān)利金獎項目進(jìn)行統計,結果表明共涉及93個(gè)小類(lèi),其中涉及專(zhuān)利數量最多的前8個(gè)小類(lèi)分別為C12N、B01J、H04L、G01N、A61K、C07C、C10G和C22C,每類(lèi)對應的數量如表5所示。

    從單個(gè)獲獎專(zhuān)利的技術(shù)內容看,C12N類(lèi)專(zhuān)利主要是病毒、菌、酶、微生物、基因等生物技術(shù),涉及生物制藥、疾病防疫、農業(yè)等領(lǐng)域。排名第二的B01J主要涉及用于石化領(lǐng)域的催化劑,涉及單位主要是中石化和中石油。排名第三的H04L,主要涉及通信領(lǐng)域,權利人為華為、中興通訊和騰訊等業(yè)內龍頭企業(yè)?？傊?獲獎數量最多的前3類(lèi)專(zhuān)利基本反映國內生物醫藥、化工、通信等行業(yè)的競爭熱點(diǎn)和創(chuàng )新水平。
    對中國專(zhuān)利金獎按5年一個(gè)周期進(jìn)行統計,“八五”包括第二屆到第四屆,“九五”包括第五屆和第六屆,“十五”包括第七屆到第九屆“,十一五”包括第十屆到第十二屆。表6給出從“八五”到“十一五”各時(shí)期獲獎數量最多的前5個(gè)IPC小類(lèi)?！鞍宋濉睙狳c(diǎn)是C07C、C10G、H01J、A23L和B01J,其中C07C涉及殺螨劑、農藥殺蟲(chóng)劑和烯烴?！熬盼濉睙狳c(diǎn)是B01J、A61K、A01H、D01G和C12N,其中B01J涉及化工催化劑?！笆濉睙狳c(diǎn)是C12N、B01J、G01N、H04L和H04Q,其中C12N涉及病毒、細胞修飾、腫瘤壞死因子、微生物、基因等生物技術(shù)?！笆晃濉睙狳c(diǎn)是H04L、B01J、C12N、G01N和H02J,其中H04L涉及數據通信領(lǐng)域。從統計結果看,不同時(shí)期的熱點(diǎn)不完全一致,其中“十五”和“十一五”的熱點(diǎn)最為接近。在“十五”和“十一五”期間,C12N和H04L是中國專(zhuān)利金獎中出現頻率最高的2個(gè)IPC小類(lèi),它們分別對應國家戰略性新興產(chǎn)業(yè)中的生物產(chǎn)業(yè)和新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)?！笆濉焙汀笆晃濉闭菄覒鹇孕孕屡d產(chǎn)業(yè)的萌芽和明確時(shí)期,這意味著(zhù)中國專(zhuān)利金獎起到了國家科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢指示器的作用。

4、結論

    中國專(zhuān)利金獎項目是中國發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利中的佼佼者,而且又以含金量更高的發(fā)明專(zhuān)利為主。從申請時(shí)間和區域看,中國專(zhuān)利金獎的分布都不平衡;從權利人分析的結果看,中國專(zhuān)利金獎反映了企業(yè)的科技創(chuàng )新主體地位,而且以華為集團為代表的高科技民營(yíng)企業(yè)也開(kāi)始嶄露頭角;從技術(shù)構成及趨勢分析的結果看,中國專(zhuān)利金獎反映了國內生物醫藥、化工、通信等行業(yè)的競爭熱點(diǎn)和創(chuàng )新水平,發(fā)揮了國家科技和產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢指示器的作用。