案件回溯

　　針對請求人福建新大陸自動(dòng)識別技術(shù)有限公司就專(zhuān)利權人碼捷（蘇州）科技有限公司的發(fā)明專(zhuān)利權（專(zhuān)利號：ZL200680016023.5）提出的兩次專(zhuān)利權無(wú)效宣告請求，國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利復審委員會(huì )（下稱(chēng)專(zhuān)利復審委員會(huì )）經(jīng)合案審理作出審查決定，宣告涉案專(zhuān)利權部分無(wú)效。
 

在上述無(wú)效宣告案中，雙方當事人的爭議焦點(diǎn)之一在于涉案專(zhuān)利權利要求所請求保護的技術(shù)方案與作為最接近對比文件公開(kāi)的技術(shù)方案的事實(shí)認定。筆者通過(guò)對創(chuàng )造性判斷的過(guò)程進(jìn)行具體分析，希望對解決此類(lèi)爭議有所裨益。

1，回歸技術(shù)本質(zhì) 準確認定事實(shí)
　　在創(chuàng )造性的判斷過(guò)程中，準確進(jìn)行事實(shí)認定是客觀(guān)公正地評價(jià)創(chuàng )造性的前提和保障，而事實(shí)認定不僅包括對專(zhuān)利文件的正確理解，還包括對最接近的現有技術(shù)的正確理解。不同的事實(shí)認定不僅僅會(huì )影響到整個(gè)審查過(guò)程中的說(shuō)理和論述，甚至可能影響到審查結論的準確性?？梢哉f(shuō)，對于專(zhuān)利文件和對比文件事實(shí)的正確認定，是審查結論正確與否的關(guān)鍵因素。如何準確地對專(zhuān)利文件和對比文件中所公開(kāi)的內容進(jìn)行正確理解，是值得探討的問(wèn)題。下文中筆者將結合上述無(wú)效宣告案對創(chuàng )造性判斷中的事實(shí)認定提供一種可借鑒的判斷思路和處理方式。
 
　　涉案專(zhuān)利涉及一種條形碼掃描器。條形碼掃描器是用于讀取條碼所包含信息的閱讀設備，其工作原理是：使用者將條形碼掃描器的鏡頭對準物體上的條形碼標簽，按動(dòng)快門(mén)，快門(mén)激發(fā)掃描器的光源發(fā)出光線(xiàn)，光線(xiàn)照射到條形碼標簽后反射回鏡頭中從而在鏡頭后的圖像傳感器上成像，成像所獲得光電信號經(jīng)接口電路傳送給后端數據處理電路進(jìn)行處理，從而解碼出條形碼標簽中所包含的信息，并在與條形碼掃描器上或與條形碼掃描器相連的計算機屏幕上進(jìn)行顯示。
 
　　現有技術(shù)中條形碼掃描器通常采用具有卷簾式快門(mén)的圖像傳感器，卷簾式快門(mén)采用逐行曝光的方式從上到下逐行曝光每個(gè)像素行。這種逐行曝光的曝光方式由于采用從上到下的方式對像素行進(jìn)行曝光，因此在對快速運動(dòng)的物體進(jìn)行拍照時(shí)，由于被拍攝物體與鏡頭間的快速相對移動(dòng)而容易發(fā)生圖像失真或圖像變形，這對使用者來(lái)說(shuō)是不希望看到的，成為條形碼掃描儀的技術(shù)發(fā)展瓶頸。
 
　　針對上述技術(shù)缺陷，涉案專(zhuān)利采用了具有與卷簾式快門(mén)相對的全局快門(mén)的圖像傳感器。這種全局快門(mén)能夠同時(shí)曝光圖像傳感器陣列中的所有像素，從而避免現有技術(shù)中逐行曝光所產(chǎn)生的圖形失真和圖像變形的問(wèn)題，因此這種全局快門(mén)曝光技術(shù)將是未來(lái)條形碼掃描器的發(fā)展方向以及核心技術(shù)。除了上述提到的全局曝光控制方式，涉案專(zhuān)利的說(shuō)明書(shū)還對所述全局快門(mén)的圖像傳感器陣列中的像素結構進(jìn)行了詳細論述，每個(gè)像素都包括用于感光的光敏區，用于對感光后的光電數據進(jìn)行處理放大的放大器，以及用于對曝光后的光電數據進(jìn)行存儲的絕光屏蔽數據存儲區域。
 

在專(zhuān)利權無(wú)效宣告請求程序中，作為最接近現有技術(shù)的對比文件1涉及一種編碼數據的掃描裝置，其包括一采用凍結幀快門(mén)類(lèi)型的圖像傳感器。

2，技術(shù)抽絲剝繭 確定關(guān)鍵問(wèn)題
　　因為涉案專(zhuān)利中針對背景技術(shù)的卷簾式快門(mén)的缺陷而提出采用全局快門(mén)，且專(zhuān)利權人也聲稱(chēng)其對現有技術(shù)作出的最大技術(shù)改進(jìn)點(diǎn)在于利用全局快門(mén)代替背景技術(shù)中的卷簾式快門(mén)，因此涉案專(zhuān)利中的全局快門(mén)與對比文件1中的凍結幀快門(mén)之間的關(guān)系就成了該無(wú)效宣告請求案的爭議焦點(diǎn)。
 
　　關(guān)于凍結幀快門(mén)，對比文件1中有下述記載：“圖像傳感器有益地為凍結幀類(lèi)型而不是卷簾式快門(mén)類(lèi)型，以避免連續掃描線(xiàn)之間的偏斜?！闭埱笕酥鲝垖Ρ任募?中的凍結幀快門(mén)就是涉案專(zhuān)利中的全局快門(mén)。對此，專(zhuān)利權人認為：上述效果僅是對比文件1中的籠統描述，其具體技術(shù)方案無(wú)法實(shí)現其所聲稱(chēng)的技術(shù)效果，因此凍結幀快門(mén)并非涉案專(zhuān)利中的全局快門(mén)。由此可見(jiàn)，案件的爭議焦點(diǎn)集中在“全局快門(mén)”與“凍結幀快門(mén)”是否相同這一事實(shí)的認定上。
 
　　僅從字面上理解，對比文件1中所述的凍結幀快門(mén)是一個(gè)形象稱(chēng)謂，凍結幀，顧名思義，如同將一幀圖像凍結了一樣，因此無(wú)論是運動(dòng)場(chǎng)景還是靜止場(chǎng)景，圖像傳感器捕獲的是將該幀畫(huà)面凍結的那一刻的情形，因此能夠避免卷簾式快門(mén)因逐行掃描像素行導致的圖像失真和圖像變形的問(wèn)題。但對比文件1的確未明確以文字方式記載該凍結幀快門(mén)“同時(shí)曝光”圖像傳感器陣列中的整幀像素，因此需進(jìn)一步確認凍結幀快門(mén)與全局快門(mén)的關(guān)系。此外，對比文件1中還對采用凍結幀快門(mén)的圖像傳感器的控制時(shí)序進(jìn)行了詳細介紹，雙方當事人對該時(shí)序控制是否公開(kāi)了凍結幀快門(mén)同時(shí)曝光圖像傳感器的整幀像素產(chǎn)生了極大爭議。對此，合議組除對對比文件1中的控制時(shí)序進(jìn)行認真分析外，采取了從技術(shù)本質(zhì)出發(fā)來(lái)確定涉案專(zhuān)利中的全局快門(mén)和對比文件1中的凍結幀快門(mén)之間關(guān)系的思路。
 
　　從工作原理進(jìn)行分析可知，圖像傳感器陣列的像素在曝光后對產(chǎn)生的光電數據進(jìn)行讀取以進(jìn)一步識別，由于卷簾式快門(mén)的后續數據讀取能力僅支持一行一行的讀取，因此受限于后續數據讀取能力，卷簾式快門(mén)僅能一行一行地曝光，如果提前同時(shí)曝光整個(gè)圖像傳感器陣列，那么讀取在上的像素行時(shí)，入射光線(xiàn)會(huì )覆蓋在下的像素行，因此提前曝光整個(gè)圖像傳感器陣列是沒(méi)有意義的。對于全局快門(mén)的圖像傳感器而言，其后續的數據讀取能力相較于卷簾式快門(mén)并無(wú)改進(jìn)，但其改進(jìn)點(diǎn)在于全局快門(mén)圖像傳感器陣列中的每一個(gè)像素都具有一像素內的存儲元件，可以將曝光后的光電數據先暫存在像素內的存儲元件中，以便再后續逐行進(jìn)行讀取，因此全局快門(mén)可以同時(shí)曝光圖像傳感器的整幀像素，從而克服卷簾式快門(mén)的技術(shù)缺陷?；谏鲜龇治隹芍?，對于圖像傳感器而言，像素內存儲元件意味著(zhù)該圖像傳感器具有同時(shí)曝光整幀像素的能力，相對應地，受限于現有的數據讀取能力的限制，要想同時(shí)曝光整幀像素，就要求圖像傳感器陣列中的每個(gè)像素都具有像素內的存儲元件。涉案專(zhuān)利正是依托像素陣列中的每一個(gè)像素內都具有一個(gè)存儲元件的硬件基礎，才具備了同時(shí)曝光整幀像素的能力。
 

對于對比文件1，其明確記載了該凍結幀快門(mén)的圖像傳感器陣列中的每個(gè)像素都具有用于感光的光敏二極管、用于對感光后的光電數據進(jìn)行處理放大的放大器和用于對曝光后的光電數據進(jìn)行存儲的存儲電容。由此可以確定，對比文件1中的具有凍結幀快門(mén)的圖像傳感器因其每個(gè)像素內具有一存儲元件，因此其具有了同時(shí)曝光整幀像素的能力，結合對比文件1中的明確記載“圖像傳感器有益地為凍結幀類(lèi)型而不是卷簾式快門(mén)類(lèi)型，以避免連續掃描線(xiàn)之間的偏斜”，以及該凍結幀快門(mén)的控制時(shí)序，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以確定對比文件1中的凍結幀快門(mén)與涉案專(zhuān)利中的全局快門(mén)就是同一技術(shù)特征的不同稱(chēng)謂，體現了同一技術(shù)實(shí)質(zhì)，也就是說(shuō)，對比文件1公開(kāi)了采用全局快門(mén)控制的圖像傳感器。

3，借助關(guān)聯(lián)特征 輔助推理判斷
　　對于創(chuàng )造性判斷，很多看似復雜難以直接得出結論的情況，只要從技術(shù)本質(zhì)對其進(jìn)行分析，會(huì )發(fā)現很多疑難問(wèn)題迎刃而解，該案的審查過(guò)程就很好地體現了這種情形。
 

技術(shù)方案是由多個(gè)技術(shù)特征組成的，可以從技術(shù)本質(zhì)出發(fā)厘清技術(shù)方案的特定技術(shù)特征之間是否存在某種特定的關(guān)聯(lián)關(guān)系。在對一項權利要求進(jìn)行創(chuàng )造性判斷時(shí)，如果該方案的某一特征與對比文件中對應特征的對比關(guān)系不夠明確或需要進(jìn)一步確認時(shí)，可以借助與該組特征有關(guān)聯(lián)的另一組特征進(jìn)行推理判斷，以此獲得更準確的判斷結果。該案中，正是基于圖像傳感器陣列中的像素內存儲元件與該圖像觸感器具有同時(shí)曝光整幀像素之間的特定關(guān)系，通過(guò)涉案專(zhuān)利中像素內絕光屏蔽存儲區域與對比文件1中像素內存儲電容的對比，同時(shí)結合對比文件1中給出的其他技術(shù)啟示，因此確定了涉案專(zhuān)利中的全局快門(mén)與對比文件1中的凍結幀快門(mén)的對應關(guān)系，通過(guò)回歸技術(shù)本質(zhì)，使得復雜問(wèn)題簡(jiǎn)單化。