隨著(zhù)經(jīng)濟全球化程度的加深，世界各國之間的經(jīng)濟聯(lián)系日益緊密，制造業(yè)企業(yè)之間的競爭也逐漸發(fā)展至全球范圍。世界各國都在尋找新的經(jīng)濟增長(cháng)來(lái)源、加強技術(shù)創(chuàng )新以提升本國制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)競爭力，企業(yè)專(zhuān)利戰略成為促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級的重要指引與保障。

我國制造業(yè)亟待產(chǎn)業(yè)升級

       目前，我國制造業(yè)的總體規模居世界首位，并建立了獨立、完善的產(chǎn)業(yè)體系。但隨著(zhù)國際形勢的日趨復雜，中國制造業(yè)所面臨的問(wèn)題也逐漸凸顯。一方面，我國制造業(yè)企業(yè)既有的成本優(yōu)勢與要素密集投入的生產(chǎn)方式無(wú)法長(cháng)期維系；另一方面，我國制造業(yè)的核心競爭力不強。由于我國制造業(yè)技術(shù)創(chuàng )新起步較晚、企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新體系不夠完善、缺乏自主研發(fā)能力等原因，眾多核心技術(shù)受制于外國企業(yè)。因此，我國大量制造業(yè)企業(yè)只能通過(guò)購買(mǎi)外國企業(yè)的技術(shù)、生產(chǎn)線(xiàn)或中間產(chǎn)品，以實(shí)現本企業(yè)的正常生產(chǎn)。如我國集成電路芯片的很多關(guān)鍵材料的自給率尚不足10%。為此，我國制造業(yè)企業(yè)必須支付高額的費用。這不但導致中國制造業(yè)在國際價(jià)值鏈中只能居于低附加值環(huán)節，也對我國制造業(yè)的產(chǎn)業(yè)安全構成威脅。

        高度發(fā)達的制造業(yè)和先進(jìn)制造技術(shù)是一個(gè)國家國際競爭力的重要表現。歐美發(fā)達國家制造業(yè)的回歸，正是通過(guò)技術(shù)創(chuàng )新占據高端制造業(yè)話(huà)語(yǔ)權，但是目前我國在先進(jìn)制造技術(shù)方面的核心競爭力尚未形成。盡管發(fā)達國家在未來(lái)先進(jìn)制造技術(shù)方面的核心競爭力未能完全確立，給中國制造業(yè)未來(lái)核心競爭力的確立提供了有利的歷史機遇，但是仍需認識到，從知識積累與技術(shù)進(jìn)步的客觀(guān)規律來(lái)看，對于中國制造業(yè)較低的技術(shù)水平基礎而言，未來(lái)核心競爭力的形成具有一定難度。

產(chǎn)業(yè)升級的根本在于企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新

        產(chǎn)業(yè)升級是產(chǎn)業(yè)由低技術(shù)水平、低附加值狀態(tài)向高新技術(shù)、高附加值狀態(tài)演變的過(guò)程。產(chǎn)業(yè)升級能否成功，是由產(chǎn)業(yè)中眾多企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新行為共同決定的。從根源來(lái)看，產(chǎn)業(yè)升級的路徑由企業(yè)價(jià)值創(chuàng )造能力的進(jìn)化過(guò)程所決定。在全球競爭中，企業(yè)的比較優(yōu)勢決定了其創(chuàng )造價(jià)值的能力，表現為企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位。企業(yè)價(jià)值創(chuàng )造能力的提升，即表現為企業(yè)在全球價(jià)值鏈中地位的提升。從理論上來(lái)看，產(chǎn)業(yè)升級的路徑包括以下三種可能性：

        第一，在現有全球價(jià)值鏈中從低附加值環(huán)節提升至高附加值環(huán)節。進(jìn)入21世紀以來(lái)，全球價(jià)值鏈中的價(jià)值分布呈現出動(dòng)態(tài)變化的趨勢，銷(xiāo)售和售后服務(wù)環(huán)節由于競爭者數量增加、較易被模仿且缺乏個(gè)體特色而出現利潤下降的情況。通過(guò)研發(fā)掌握技術(shù)標準和生產(chǎn)關(guān)鍵標準，仍是全球價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節。這既反映出全球價(jià)值鏈中的高附加值環(huán)節具有動(dòng)態(tài)性，也說(shuō)明只有不可模仿、不可復制的競爭力才能成為支撐企業(yè)長(cháng)久處于高附加值環(huán)節的根本能力，意味著(zhù)通過(guò)研發(fā)與創(chuàng )新所形成的競爭力是推動(dòng)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中實(shí)現升級的驅動(dòng)力量。

       第二，在現有全球價(jià)值鏈的基礎上延長(cháng)價(jià)值鏈條，拓展出新的高附加值環(huán)節，并提升至新的高附加值環(huán)節。價(jià)值鏈的延長(cháng)，既可以是從起始端實(shí)現，也可以從末端實(shí)現。延長(cháng)起始端，表現為將技術(shù)創(chuàng )新環(huán)節引入企業(yè)的價(jià)值鏈中；延長(cháng)末端，表現為將銷(xiāo)售、售后以及循環(huán)利用等環(huán)節引入企業(yè)價(jià)值鏈中。對于當前價(jià)值鏈尚不完善的企業(yè)而言，可以通過(guò)延長(cháng)價(jià)值鏈條實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級。

         第三，從現有全球價(jià)值鏈向擁有更高附加值的新全球價(jià)值鏈躍遷。通過(guò)全球價(jià)值鏈躍遷的路徑是實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級，主要包括兩種情況：一是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng )新的先行者主動(dòng)躍遷，并帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)躍遷；二是企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng )新的追隨者被動(dòng)實(shí)現躍遷。在以上兩種躍遷中，主動(dòng)躍遷者將掌握新全球價(jià)值鏈中的核心技術(shù)，在新全球價(jià)值鏈中處于高附加值環(huán)節，被動(dòng)躍遷者雖然上升到具有更高附加值的新全球價(jià)值鏈，但是由于處于相同全球價(jià)值鏈的其他企業(yè)也同樣可以獲得更高的附加值，所以在新的全球價(jià)值鏈中，被動(dòng)躍遷者獲得附加值的相對能力并未發(fā)生變化，其在產(chǎn)業(yè)中所處的地位也未發(fā)生變化。創(chuàng )新驅動(dòng)型企業(yè)，能夠通過(guò)全球價(jià)值鏈的躍遷實(shí)現產(chǎn)業(yè)升級。

專(zhuān)利戰略能夠有效促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新

        先進(jìn)的制造業(yè)技術(shù)成為未來(lái)競爭的關(guān)鍵所在。在這一過(guò)程中，發(fā)達國家的制造業(yè)企業(yè)在本已具備較高技術(shù)水平的基礎上，靈活運用國際與本國專(zhuān)利制度，通過(guò)自主研發(fā)將核心技術(shù)控制在自己手中，并通過(guò)專(zhuān)利聯(lián)盟實(shí)現強強聯(lián)合、通過(guò)制定產(chǎn)業(yè)標準實(shí)現對整個(gè)產(chǎn)業(yè)的控制。專(zhuān)利戰略成為制造業(yè)企業(yè)開(kāi)展系統性技術(shù)創(chuàng )新、塑造企業(yè)競爭優(yōu)勢、擴大企業(yè)市場(chǎng)勢力的重要工具。專(zhuān)利戰略在促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新方面，主要能夠起到以下三個(gè)層次的作用：

         第一，專(zhuān)利戰略能夠引導企業(yè)開(kāi)展目的性、系統性的技術(shù)創(chuàng )新。技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)自身的特點(diǎn)決定了其具有較高的風(fēng)險，企業(yè)不但需要為其付出高額的資金、大量的專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員以及較長(cháng)的時(shí)間，還不得不承擔研發(fā)失敗、創(chuàng )新失敗可能帶來(lái)的不良后果，有些企業(yè)甚至會(huì )因為一次創(chuàng )新失敗而徹底喪失在市場(chǎng)競爭中的有利地位，從而難以繼續生存。因此，通過(guò)制定適宜的專(zhuān)利戰略，能夠有效引導企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新方向，選擇適合企業(yè)自身狀況的專(zhuān)利技術(shù)開(kāi)展研發(fā)并實(shí)施創(chuàng )新活動(dòng)，也能夠明確企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新的方向與目標，有效避免企業(yè)的盲目創(chuàng )新行為，減少資金、人員和時(shí)間上的無(wú)謂消耗，促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行系統性地持續創(chuàng )新，加快企業(yè)的知識積累速度，使企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新具有更高的穩定性。

         第二，專(zhuān)利戰略與企業(yè)發(fā)展戰略的有機融合，有助于為企業(yè)技術(shù)創(chuàng )新進(jìn)行精準定位、使企業(yè)的競爭優(yōu)勢更為集中和突出。專(zhuān)利戰略是企業(yè)發(fā)展戰略的重要組成部分，處于決定企業(yè)未來(lái)核心競爭力的重要地位。專(zhuān)利戰略既包含企業(yè)的專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)，又決定了企業(yè)的創(chuàng )新活動(dòng)。與企業(yè)整體發(fā)展戰略相融合的專(zhuān)利戰略，在指導企業(yè)專(zhuān)利技術(shù)研發(fā)方向時(shí)，能夠從企業(yè)未來(lái)的發(fā)展需要出發(fā)以確定研發(fā)方向，使研發(fā)活動(dòng)的開(kāi)展更具有目的性，使企業(yè)未來(lái)的技術(shù)方向實(shí)現更加精準的定位；而基于精準定位的專(zhuān)利技術(shù)，則能夠更為高效地推動(dòng)企業(yè)創(chuàng )新的成功實(shí)施，從而使企業(yè)在未來(lái)的競爭中具有更為明確且難以復制的競爭優(yōu)勢。因此，企業(yè)在制定發(fā)展戰略時(shí)，應把專(zhuān)利戰略提升至總戰略的核心地位予以重點(diǎn)考慮，從而充分發(fā)揮專(zhuān)利戰略的作用，提升自身的競爭優(yōu)勢。

          第三，專(zhuān)利聯(lián)盟戰略能夠促進(jìn)同行企業(yè)之間技術(shù)創(chuàng )新資源的交換與共享，進(jìn)而提升整個(gè)產(chǎn)業(yè)的核心競爭力、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級。當企業(yè)通過(guò)實(shí)施專(zhuān)利戰略已經(jīng)形成一定的核心競爭力之后，就具備了與其他層次相近的同行企業(yè)進(jìn)行創(chuàng )新資源交換或共享的籌碼。企業(yè)的專(zhuān)利戰略實(shí)施到這一層次，將不再滿(mǎn)足于僅考慮本企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng )新，而是會(huì )將擴大企業(yè)的行業(yè)影響力納入到戰略層面。通過(guò)專(zhuān)利聯(lián)盟戰略的實(shí)施，企業(yè)不但能夠與聯(lián)盟內的其他企業(yè)以更為優(yōu)惠的條件互換或共享專(zhuān)利技術(shù)這一重要創(chuàng )新資源，而且還可以通過(guò)整合多個(gè)業(yè)內有影響力企業(yè)的創(chuàng )新資源，形成行業(yè)技術(shù)標準?？梢?jiàn)，通過(guò)專(zhuān)利聯(lián)盟戰略的成功實(shí)施，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng )新不但會(huì )給本企業(yè)帶來(lái)更大的市場(chǎng)競爭力，而且還能夠顯著(zhù)提升企業(yè)所在產(chǎn)業(yè)的國際影響力、成功推動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級。

（作者分別為北京工商大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院講師；北京工業(yè)大學(xué)知識產(chǎn)權研究中心副教授）

【注：本文系教育部人文社會(huì )科學(xué)研究規劃基金項目“后金融危機時(shí)代中國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)升級的知識產(chǎn)權戰略研究”（項目編號：11YJA820032）的階段性成果】

【參考文獻】

①李平、狄輝：《產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈模塊化重構的價(jià)值決定研究》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2006年第9期。