日亞化學(xué)從一個(gè)不足200人的小公司，成長(cháng)為世界知名的LED領(lǐng)導企業(yè)，核心專(zhuān)利和技術(shù)是其參與全球市場(chǎng)競爭的有力武器，對日亞化學(xué)圍繞中村修二作為發(fā)明人的藍光LED的專(zhuān)利布局進(jìn)行分析，可以看出日亞化學(xué)在知識產(chǎn)權方面的重視和布局特點(diǎn)。因此，本期我們來(lái)看看日亞化學(xué)專(zhuān)利布局的幾個(gè)特點(diǎn)。同時(shí)，本期最后，我們學(xué)習如何從過(guò)期專(zhuān)利中獲取有用的信息。

提前布局

    藍光LED的制備是業(yè)界公認的技術(shù)難題，被認為是20世紀不可能完成的任務(wù)，誰(shuí)也無(wú)法預料藍光LED在什么時(shí)候能夠真正實(shí)現，中村修二憑借執著(zhù)使得難關(guān)一個(gè)個(gè)被攻破，日亞化學(xué)雖有動(dòng)搖，但從1989年中村修二的第一件專(zhuān)利開(kāi)始，直至1993年實(shí)現藍光LED的量產(chǎn)期間，中村修二的發(fā)明專(zhuān)利申請達到了92件。如果沒(méi)有“兵馬未動(dòng)，糧草先行”的提前布局意識，直至藍光LED可預見(jiàn)成功時(shí)才匆忙進(jìn)行專(zhuān)利申請，就會(huì )喪失時(shí)機，日亞化學(xué)作為一個(gè)小公司，既不能憑借藍光LED的大量核心、基礎專(zhuān)利頻頻向業(yè)界巨頭發(fā)起訴訟，由此獲取高額的專(zhuān)利許可費用，也不能壟斷藍光芯片的市場(chǎng)。

多維保護

    藍光LED的實(shí)現是一個(gè)集襯底技術(shù)、晶體生長(cháng)、MOCVD設備、器件結構、電極材料與結構、歐姆接觸、封裝、切割等多方面技術(shù)為一體的研究，如果僅有單個(gè)或少數專(zhuān)利往往不能對藍光LED及其基于藍光LED的白光LED銷(xiāo)售市場(chǎng)產(chǎn)生有效保護，也就不能形成有效的技術(shù)壁壘，中村修二的研究涵蓋了藍光LED制備的每一個(gè)技術(shù)點(diǎn)，日亞化學(xué)也對藍光LED進(jìn)行了多角度、全方位的專(zhuān)利布局，從而形成了競爭對手難以逾越的技術(shù)鴻溝。其專(zhuān)利申請所涉及的技術(shù)主題如圖1所示。

圖1

重點(diǎn)突出

    日亞化學(xué)大部分專(zhuān)利申請僅在本土布局，其中中村修二作為發(fā)明人的專(zhuān)利申請的多邊申請為5%，換言之本土申請量則為95%。但是具體到藍光LED技術(shù)，日亞化學(xué)卻準確地在涉及實(shí)現藍光LED的關(guān)鍵技術(shù)進(jìn)行了海外布局，從一開(kāi)始的Two-Flow設備、實(shí)現GaN膜的制備技術(shù)、PN結藍光LED、雙異質(zhì)結藍光LED等都在主要競爭市場(chǎng)，如歐洲、美國、韓國、中國臺灣進(jìn)行了專(zhuān)利布局，這些專(zhuān)利是標志性的成果，成為了日亞化學(xué)重點(diǎn)布局的對象。

    此外，日亞化學(xué)充分利用了分案申請、巴黎公約合案申請等規則，例如：關(guān)于歐姆接觸的CN1102507A，在中國經(jīng)過(guò)八次分案申請，從各種不同的角度，把整個(gè)申請文件中可能的技術(shù)方案都加以保護起來(lái)。

案例提示

    通過(guò)這個(gè)案例告訴我們，掌握了行業(yè)前沿技術(shù)的企業(yè)，一定要注意提前布局，搶占先機；并且需要結合技術(shù)本身的特點(diǎn)，進(jìn)行多維度保護；最后，還要考慮企業(yè)的成本問(wèn)題，突出重點(diǎn)保護的技術(shù)。

    專(zhuān)利分析中少有人會(huì )對過(guò)期專(zhuān)利（也即保護期限已過(guò)，一般發(fā)明專(zhuān)利保護期限20年，實(shí)用新型專(zhuān)利保護期限10年）進(jìn)行分析學(xué)習，筆者以中亞化學(xué)在藍光LED領(lǐng)域中過(guò)期專(zhuān)利為例，為我們提供了一種新的學(xué)習思路。

1.先明確過(guò)期專(zhuān)利的技術(shù)地位

    中心修二提出的藍光LED的技術(shù)路徑是一條完整的、能夠使LED商品化的解決方案，屬于LED的上游核心技術(shù)，是目前我國LED上游制造企業(yè)難以逾越的技術(shù)鴻溝；是日亞化學(xué)頻頻發(fā)起專(zhuān)利侵權訴訟的有力武器之一。

2.過(guò)期專(zhuān)利對技術(shù)發(fā)展的影響

    首先，隨著(zhù)藍光LED基礎專(zhuān)利的20年有效期滿(mǎn)，日亞化學(xué)將失去部分優(yōu)勢，消弱其在藍光LED領(lǐng)域的壟斷地位，降低我國企業(yè)面臨的風(fēng)險。

    其次，盡管實(shí)現藍光LED的技術(shù)路徑不是唯一的，也有其它業(yè)界巨頭另辟蹊徑，提出了不同的解決方案，但是我國企業(yè)目前還不具備這樣的實(shí)力。從我國產(chǎn)業(yè)布局情況來(lái)看，封裝、應用等中下游領(lǐng)域占據了主要份額，而在LED襯底、外延與芯片等上游領(lǐng)域則處于劣勢。因此，當中村修二這條技術(shù)路徑完全釋放出來(lái)之后，有利于我國企業(yè)積極利用這些公知技術(shù)，站在日亞化學(xué)的“肩膀”上，對藍光LED技術(shù)進(jìn)行二次開(kāi)發(fā)，作出更高起點(diǎn)的發(fā)明創(chuàng )造，開(kāi)發(fā)出更具有實(shí)用性和前瞻性的專(zhuān)利；彌補我國在LED上游領(lǐng)域核心技術(shù)、核心專(zhuān)利方面的缺失。

    再有，有利于我國企業(yè)積極拓展海外市場(chǎng)。反觀(guān)日亞化學(xué)早期的專(zhuān)利布局特點(diǎn)，針對于中村修二相關(guān)的專(zhuān)利申請，其進(jìn)行多邊申請的比例僅占5％，95％的專(zhuān)利申請都僅僅布局日本本土，可能是當時(shí)日亞化學(xué)沒(méi)有能充分認識到某些專(zhuān)利技術(shù)的重要性，對這個(gè)行業(yè)可能的發(fā)展預估不足，由于專(zhuān)利的地域性，日亞化學(xué)不能在沒(méi)有布局的地區和國家獲得保護，從而也不能針對競爭對手提起訴訟，從而使得很大程度上制約了日亞化學(xué)利用“專(zhuān)利武器”在海外阻擊競爭對手。比如日亞化學(xué)和首爾半導體之間的專(zhuān)利訴訟，除了進(jìn)入韓國的專(zhuān)利可以作為武器在韓國提起訴訟，其他則只能針對首爾半導體出口到日本的產(chǎn)品，選擇相關(guān)專(zhuān)利提起訴訟，2007年5月，日亞化學(xué)認為首爾半導體的白光Z-Power LEDP9侵犯了其發(fā)明專(zhuān)利JP3511970,JP2778349，在日本的大阪對首爾半導體提起侵權訴訟。這兩篇專(zhuān)利均是中村修二的發(fā)明，具體涉及外延-結構-歐姆接觸層。

    一方面因為中村修二的早期基礎專(zhuān)利，包括“Two-Flow”外延方法，緩沖層技術(shù)、PN結LED、雙異質(zhì)結LED，GaN膜、InGaN膜的外延技術(shù)專(zhuān)利并沒(méi)有進(jìn)入中國；另一方面中村修二的大部分專(zhuān)利又被僅布局在日本本土，所以中國企業(yè)在芯片和外延技術(shù)上面臨日亞的威脅主要是海外?，F在這樣的威脅被消弱了，則有利于企業(yè)進(jìn)行海外市場(chǎng)的拓展。

    最后，LED領(lǐng)域的核心專(zhuān)利面臨失效是我國LED業(yè)界所期待的，但是也應該注意到日亞化學(xué)是一個(gè)注重技術(shù)研發(fā)和專(zhuān)利布局的LED領(lǐng)導企業(yè)，其善于運用專(zhuān)利戰略，所具有的專(zhuān)利布局意識是我國企業(yè)所欠缺的，圍繞這些核心專(zhuān)利的過(guò)期，日亞化學(xué)肯定有自己的“補救”措施，一方面進(jìn)行技術(shù)更新，繼續搶占先機，壟斷市場(chǎng)；另一方面繼續布局大量外圍專(zhuān)利，形成新的技術(shù)壁壘。除了日亞化學(xué)之外，LED領(lǐng)域的其他企業(yè)，特別是五大巨頭，他們也擁有諸多核心技術(shù)，進(jìn)行了相當數量的專(zhuān)利布局，如果不能在技術(shù)上有所創(chuàng )新，形成具有一定數量的核心專(zhuān)利技術(shù)，我國LED企業(yè)將繼續沿襲“缺乏核心技術(shù)、核心專(zhuān)利，受制與人”的不利境地。

    作者簡(jiǎn)介：李明，曾任國家知識產(chǎn)權局審查協(xié)作中心電學(xué)部審查員，現任 經(jīng)緯（北京）知識產(chǎn)權代理有限公司總經(jīng)理，曾參與多項專(zhuān)利分析項目，有豐富的專(zhuān)利分析、布局、預警經(jīng)驗。