知識產(chǎn)權保護是技術(shù)成果轉化過(guò)程中的重要內容。知識產(chǎn)權的產(chǎn)生本質(zhì)上是把研發(fā)成果轉化為知識產(chǎn)權、把研發(fā)投入轉化為無(wú)形資產(chǎn)。

    當一項新技術(shù)、新產(chǎn)品推出時(shí)，知識產(chǎn)權工作有著(zhù) “ 針對技術(shù)成果實(shí)施知識產(chǎn)權保護、針對競爭對手實(shí)施知識產(chǎn)權部署、根據商業(yè)需求進(jìn)行知識產(chǎn)權運用 ”的作用，可以為產(chǎn)品研發(fā)、企業(yè)經(jīng)營(yíng)提供穩定、平衡的知識產(chǎn)權環(huán)境。

    專(zhuān)利， 是技術(shù)成果轉化的形式之一, 是技術(shù)保護的手段之一， 是商業(yè)競爭的有力武器，是企業(yè)無(wú)形資產(chǎn)的重要組成部分。其中專(zhuān)利權是知識產(chǎn)權的一種表現形式，具有專(zhuān)業(yè)程度高、審批難度大、程序節點(diǎn)多、維權確權復雜 等特點(diǎn)。

    專(zhuān)利布局是技術(shù)方或企業(yè)方根據自身商業(yè)戰略和市場(chǎng)競爭環(huán)境，申請合理數量和結構的專(zhuān)利組合的過(guò)程。

    通常來(lái)講，專(zhuān)利申請的價(jià)值是通過(guò)專(zhuān)利組合(patent portfolio) 的方式來(lái)體現的，零散的專(zhuān)利申請往往會(huì )給后來(lái)者的繞道設計 (design around) 留下空間，這也是那些想通過(guò)獨家技術(shù)來(lái)構建專(zhuān)利壁壘，排除后來(lái)者的抄襲行為的企業(yè)所不愿意看到的。

    通俗化理解, 專(zhuān)利布局就是考慮何時(shí)在何地就何種技術(shù)如何申請專(zhuān)利及申請多少專(zhuān)利。

如何構思專(zhuān)利布局

    專(zhuān)利布局應以自身的商業(yè)戰略為基礎，在進(jìn)行產(chǎn)品規劃和市場(chǎng)規劃的同時(shí)即應進(jìn)行專(zhuān)利布局規劃，在產(chǎn)品立項之后研發(fā)之前即應開(kāi)始思考如何進(jìn)行專(zhuān)利布局。

    在圍繞產(chǎn)品思考專(zhuān)利布局時(shí)，產(chǎn)品的專(zhuān)利管理負責人員應當同時(shí)關(guān)注技術(shù)發(fā)展趨勢和行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，對未來(lái)市場(chǎng)競爭態(tài)勢做出預判，從未來(lái)市場(chǎng)熱點(diǎn)、企業(yè)風(fēng)險點(diǎn)出發(fā)，從提高競爭優(yōu)勢和降低專(zhuān)利風(fēng)險的角度思考如何進(jìn)行專(zhuān)利布局，與商業(yè)戰略相適應，為市場(chǎng)競爭保駕護航。

    專(zhuān)利布局除了要在前期進(jìn)行系統思考外，還應遵循單元化原則，即從一項技術(shù)識別創(chuàng )新點(diǎn)，把大技術(shù)問(wèn)題單元化成為若干個(gè)小技術(shù)問(wèn)題，視為技術(shù)問(wèn)題的最小單元。

    產(chǎn)品或技術(shù)通常包含多個(gè)創(chuàng )新點(diǎn)，創(chuàng )新點(diǎn)的集合形成了產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢，創(chuàng )新點(diǎn)與非創(chuàng )新點(diǎn)一起形成了該產(chǎn)品。在思考進(jìn)行專(zhuān)利布局時(shí)，應當具有關(guān)聯(lián)思維，在創(chuàng )新點(diǎn)與創(chuàng )新點(diǎn)、創(chuàng )新點(diǎn)與非創(chuàng )新點(diǎn)之間建立關(guān)聯(lián)，重新組合，以技術(shù)問(wèn)題為最小單元，形成新的技術(shù)方案，作為申請專(zhuān)利的基本單元。

    實(shí)施專(zhuān)利布局, 技術(shù)產(chǎn)品的專(zhuān)利負責人員應至少與產(chǎn)品所屬企業(yè)決策層、市場(chǎng)部門(mén)、研發(fā)部門(mén)進(jìn)行溝通。與企業(yè)決策層溝通了解企業(yè)總體戰略和發(fā)展規劃,進(jìn)而確定專(zhuān)利布局方向和目標。與市場(chǎng)部門(mén)溝通了解企業(yè)的 市場(chǎng)競爭環(huán)境、未來(lái)市場(chǎng)規劃、競爭對手產(chǎn)品情況，進(jìn)而確定專(zhuān)利布局需求與目的；與研發(fā)人員了解溝通技術(shù)產(chǎn)品優(yōu)劣勢、技術(shù)發(fā)展趨勢，有利于確定專(zhuān)利布局的結構與重點(diǎn)。

    與上述部門(mén)溝通獲得信息后, 專(zhuān)利管理人員應當對產(chǎn)品及競品、行業(yè)領(lǐng)域、競爭對手的專(zhuān)利情況進(jìn)行檢索, 發(fā)現行業(yè)專(zhuān)利申請的變化趨勢、專(zhuān)利密集領(lǐng)域和競爭對手專(zhuān)利布局情況, 進(jìn)而確定專(zhuān)利布局的結構及重點(diǎn)。再結合與決策層、各部門(mén)的溝通結果，完成專(zhuān)利布局目標、方案的確定。

如何設計專(zhuān)利布局結構與數量

    專(zhuān)利布局的結果是申請眾多專(zhuān)利形成合理的數量與結構。

    根據被挖掘技術(shù)的重要性等級確定專(zhuān)利挖掘的重點(diǎn)對象，根據不同的專(zhuān)利目的確定專(zhuān)利組合形態(tài)，并以此指導專(zhuān)利申請文件的撰寫(xiě)和專(zhuān)利權利要求層次的布局，就是專(zhuān)利布局的過(guò)程。

一、構建合理結構

    專(zhuān)利布局的結構是基于專(zhuān)利分級管理的出發(fā)點(diǎn)，針對專(zhuān)利申請的不同目的、專(zhuān)利技術(shù)的重要性等級所 申請的專(zhuān)利組合之間的數量比例。專(zhuān)利申請的商業(yè)目的：一，已有成果的有效保護；二，技術(shù)趨勢的合理預測；三，有針對性地防御公開(kāi)；四，對抗競爭的權利平衡。可以根據這四個(gè)目的大致將專(zhuān)利分為A、B、C、D四類(lèi)。

    在實(shí)踐中，在一項技術(shù)或產(chǎn)品的專(zhuān)利布局實(shí)施之前，企業(yè)專(zhuān)利管理部門(mén)應與研發(fā)部門(mén)溝通了解產(chǎn)品的技術(shù)細節、產(chǎn)品的上市時(shí)間，并用知識產(chǎn)權宏觀(guān)視角判斷哪些技術(shù)成果或創(chuàng )意適合申請專(zhuān)利以及申請何種專(zhuān)利為佳，之后應與市場(chǎng)部門(mén)溝通確認產(chǎn)品銷(xiāo)售的國家或地區，并在產(chǎn)品上市或公開(kāi)之前至少完成 A 類(lèi)專(zhuān)利的申請。

    對于尚未盈利的萌芽產(chǎn)品或初創(chuàng )企業(yè)，建議專(zhuān)利布局結構優(yōu)先級為A>B>D>C。

二、布局合理數量

    企業(yè)的發(fā)展階段不同，其商業(yè)戰略會(huì )有所不同，企業(yè)申請專(zhuān)利的目的也會(huì )不同。

    因此，如果企業(yè)產(chǎn)品規劃調整、市場(chǎng)戰略及研發(fā)投入側重點(diǎn)發(fā)生變化、甚至行業(yè)發(fā)展節奏改變，企業(yè)發(fā)展戰略指導下的專(zhuān)利布局也應做出結構上的調整，以更好地支持商業(yè)戰略的實(shí)現。

    比如，產(chǎn)品市場(chǎng)占有率提高，可適當增加 A 類(lèi) 和 D 類(lèi)專(zhuān)利的數量，以增加企業(yè)的抗打擊程度；比 如，產(chǎn)品系列中單一產(chǎn)品的市場(chǎng)占有率降低，說(shuō)明產(chǎn)品失去優(yōu)勢，可適當增加 B 類(lèi)專(zhuān)利的數量，有目的地開(kāi)發(fā)出新一代產(chǎn)品，以期再次搶占市場(chǎng)；比如，由于某新技術(shù)或新商業(yè)模式的誕生導致行業(yè)發(fā)展方向發(fā)生變化，如果企業(yè)作出了戰略調整，企業(yè)響應消費者的需求增加了某項目的資金投入，則可適當增加 B 類(lèi)專(zhuān)利的數量，以期在可能的發(fā)展趨勢中搶占有利地位；

    再比如，由于專(zhuān)利文獻公開(kāi)的滯后性，在某一時(shí)間段內發(fā)現競爭對手在某一領(lǐng)域的專(zhuān)利數量驟然增加，則應增加 C 類(lèi)和 D 類(lèi)的專(zhuān)利數量，以搶占或破壞競爭對手欲占之位，同時(shí)提高企業(yè)與競爭對手的專(zhuān)利對抗籌碼。

案例介紹：Nest智能家居項目

    Nest 是谷歌/Alphabet旗下一家專(zhuān)注于智能家居領(lǐng)域的初創(chuàng )企業(yè)，其溫控器、煙霧探測器等系列產(chǎn)品曾被《時(shí)代》周刊評為年度十大科技創(chuàng )新產(chǎn)品。

    從Nest的專(zhuān)利布局可以看出它們所采取的申請策略就是如之前的架構圖所示，屬于比較典型的項目全局式，策略如下：

    1. 最上層的人機交互類(lèi)專(zhuān)利：包括了智能溫控器、探測器的外形設計和圖形界面設計。溫控器本身具備多種傳感功能，這其中包括對住所入住率(occupancy)的監測、對溫度和濕度的監測，還包括對紅外能量的監測（利用PIR傳感器判斷是否有人占據空間）和光線(xiàn)的監測（太陽(yáng)光照射）等。在軟件上，設備提供了用戶(hù)友好的安裝引導界面和圖形化的用戶(hù)操作界面；在硬件上，智能溫控器包括了環(huán)形控制盤(pán)(旋轉操作)、觸摸式顯示屏(按壓操作)、以及菲涅爾蓋板(通過(guò)其擴大感測范圍)等。

    2. 中間層的數據處理類(lèi)專(zhuān)利：包括了無(wú)線(xiàn)操作、分布式計算、云端管理等。溫控器可實(shí)現分布式安裝并連接至服務(wù)器進(jìn)行注冊，每一個(gè)溫控器都具備一定的計算處理能力，并可分配計算任務(wù)。對于探測器而言，云端可進(jìn)行安全判斷并發(fā)送危險提醒，探測器與探測器之間可以進(jìn)行溝通（如房間里的探測器會(huì )通知客廳的探測器去提醒主人：房間內感測到危險信號）。

    3. 最底層的后臺智能算法類(lèi)專(zhuān)利：通過(guò)各種先進(jìn)且完善的算法，Nest能在和用戶(hù)不斷的交互中進(jìn)行自我學(xué)習、訓練和改進(jìn)，從而主動(dòng)地為用戶(hù)提供最優(yōu)化的溫度調節環(huán)境。一方面，系統會(huì )對住所的環(huán)境進(jìn)行熱力學(xué)模擬（這些數據可能來(lái)自于入住房間的網(wǎng)絡(luò )接入、用電量情況、郵政編碼位置的天氣預報等），從而提供全天24小時(shí)的預測；另一方面，系統會(huì )主動(dòng)學(xué)習并適應用戶(hù)的環(huán)境需求。例如，用戶(hù)在星期一、星期二連續兩天在早上10點(diǎn)鐘出門(mén)上班，在星期三系統會(huì )自動(dòng)調節早上10點(diǎn)鐘為節能溫控模式。

   由于從最底層到最上層，Nest都作了非常完備的專(zhuān)利布局，因此對于后來(lái)者而言，要避開(kāi)Nest所構建的專(zhuān)利壁壘，就比較困難了。