“ 宇宙乾坤多變幻，風(fēng)雷水火山川。”成都秦川物聯(lián)網(wǎng)科技股份有限公司（下稱(chēng)秦川物聯(lián)網(wǎng)）曾用一首詞《臨江仙·物聯(lián)網(wǎng)》來(lái)描繪物聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展藍圖，但詞中 “多變幻” 幾個(gè)字來(lái)形容該公司在科創(chuàng )板上市之路的坎坷再恰當不過(guò)。

 

　　在經(jīng)過(guò)多輪問(wèn)詢(xún)后，上海證券交易所科創(chuàng )板股票上市委員會(huì )（下稱(chēng)上市委）公告，暫緩審議秦川物聯(lián)網(wǎng)發(fā)行上市（首發(fā)）。在上市委發(fā)布的審核意見(jiàn)中，涉及對市場(chǎng)領(lǐng)先地位的披露是否準確、財務(wù)數據是否真實(shí)等多方面問(wèn)題，其中也包括 “擁有知識產(chǎn)權優(yōu)勢的披露是否準確” 。

 

　　業(yè)內人士表示，科創(chuàng )板與主板、創(chuàng )業(yè)板和中小板的最大區別之一就是其科技創(chuàng )新的定位，其定位于“ 擁有關(guān)鍵核心技術(shù)，科技創(chuàng )新能力突出”的企業(yè)，而關(guān)鍵核心技術(shù)和科技創(chuàng )新能力的核心評價(jià)指標之一就是專(zhuān)利、技術(shù)秘密等知識產(chǎn)權，因此擬上市的企業(yè)在知識產(chǎn)權方面應當做到未雨綢繆，提前布局。

 

四輪問(wèn)詢(xún)均涉及知識產(chǎn)權

 

　　成立于2001年的秦川物聯(lián)網(wǎng)，是一家從事智能燃氣表及物聯(lián)網(wǎng)系統軟件的研發(fā)、制造、銷(xiāo)售和服務(wù)的高新技術(shù)企業(yè)。作為一家專(zhuān)注于智能燃氣表研發(fā)的科技企業(yè)，秦川物聯(lián)網(wǎng)跟其他科技型創(chuàng )新企業(yè)一樣謀求上市，獲得更多的發(fā)展資金。

 

2019年，在秦川物聯(lián)網(wǎng)成立18周年之際，公司決定以上市的形式接受“ 成年禮”。自從今年6月5日在科創(chuàng )板申請上市被受理后，秦川物聯(lián)網(wǎng)就期待在年內能夠成功上市。然而，12月13日，科創(chuàng )板上市委第52次審議會(huì )議發(fā)布審議結果顯示，暫緩審議秦川物聯(lián)網(wǎng)發(fā)行上市（首發(fā)）。

 

　　中國知識產(chǎn)權報記者經(jīng)過(guò)梳理后發(fā)現，目前，秦川物聯(lián)網(wǎng)已經(jīng)歷4輪問(wèn)詢(xún)，并且每輪問(wèn)詢(xún)均涉及到核心知識產(chǎn)權問(wèn)題。例如首輪問(wèn)詢(xún)涉及哪些專(zhuān)利是發(fā)行人的核心專(zhuān)利、核心專(zhuān)利的技術(shù)來(lái)源等問(wèn)題；第二輪問(wèn)詢(xún)涉及發(fā)行人的被宣告無(wú)效的專(zhuān)利、專(zhuān)利質(zhì)押融資等問(wèn)題；第三輪問(wèn)詢(xún)涉及發(fā)行人關(guān)于物聯(lián)網(wǎng)的定位與專(zhuān)利相關(guān)性問(wèn)題；第四輪問(wèn)詢(xún)涉及發(fā)行人的車(chē)聯(lián)網(wǎng)相關(guān)專(zhuān)利申請撤回后研發(fā)成果不能得到保護、車(chē)聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)利等儲備技術(shù)的專(zhuān)利申請是否存在隨意性等問(wèn)題。

 

“ 在問(wèn)詢(xún)中，上市委不僅詢(xún)問(wèn)秦川物聯(lián)網(wǎng)專(zhuān)利的權利穩定性問(wèn)題，還對其專(zhuān)利申請行為的正當性進(jìn)行關(guān)注，更重要的是還針對該公司的專(zhuān)利進(jìn)行量化分析，要求進(jìn)一步明確公司核心專(zhuān)利技術(shù)在產(chǎn)品上的具體應用，以及對經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jì)的貢獻、影響情況。 ” 廣州華享知識產(chǎn)權創(chuàng )始合伙人王虎告訴中國知識產(chǎn)權報記者，這些行為無(wú)疑充分說(shuō)明上市委關(guān)注的知識產(chǎn)權問(wèn)題，已經(jīng)從過(guò)去更多關(guān)注知識產(chǎn)權數量、專(zhuān)利類(lèi)型、法律狀態(tài)等形式問(wèn)題，轉變?yōu)楦訉?shí)質(zhì)性的問(wèn)題，這對于促使企業(yè)真正創(chuàng )造和運用有價(jià)值的知識產(chǎn)權起到了非常重要的導向作用。

 

上市委問(wèn)詢(xún)日趨具體專(zhuān)業(yè)

 

　　在王虎看來(lái)，一般而言，擬在科創(chuàng )版上市的企業(yè)有兩個(gè)鮮明的特點(diǎn)：一是沒(méi)有充分的財報說(shuō)明其過(guò)去的盈利情況，二是主要以其未來(lái)盈利能力吸引投資者。 “擬上市企業(yè)說(shuō)明其具有未來(lái)盈利能力的邏輯是：擁有技術(shù)先進(jìn)→產(chǎn)品競爭力強→利潤豐厚，再加上對未來(lái)市場(chǎng)規模愿景的描述等。 ” 王虎認為，對擬上市企業(yè)專(zhuān)利情況的專(zhuān)業(yè)分析是判斷其是否擁有核心先進(jìn)技術(shù)最直接和最客觀(guān)的方式。

 

　　截止到6月30日，秦川物聯(lián)網(wǎng)擁有中國發(fā)明專(zhuān)利127件、美國專(zhuān)利3件、日本專(zhuān)利1件。秦川物聯(lián)網(wǎng)宣稱(chēng)，公司“ 物聯(lián)網(wǎng)智能燃氣表及其運行體系”“IC卡智能燃氣表智能控制技術(shù) ”“雙向無(wú)堵轉齒輪傳動(dòng)的燃氣表專(zhuān)用機電閥” 這3項技術(shù)被鑒定為“國際領(lǐng)先 ”科技成果。

 

　　在上海大學(xué)知識產(chǎn)權學(xué)院院長(cháng)許春明看來(lái)，擬在科創(chuàng )板上市的企業(yè)應當理解并把握科創(chuàng )板的定位，科創(chuàng )板上市企業(yè)應為知識產(chǎn)權密集型企業(yè)，知識產(chǎn)權是科創(chuàng )板上市的 “門(mén)檻” 之一。但這并非簡(jiǎn)單的知識產(chǎn)權數量的積累，而是高質(zhì)量知識產(chǎn)權的儲備和戰略性的知識產(chǎn)權布局。

 

　　柳沈律師事務(wù)所高級合伙人彭久云認為，當前上市委的問(wèn)題很具體和專(zhuān)業(yè)，并且難度系數較大，如果企業(yè)平時(shí)沒(méi)有相應的積累和評估，在IPO過(guò)程中被問(wèn)及這些問(wèn)題時(shí)就會(huì )手足無(wú)措。這些問(wèn)題囊括了企業(yè)內部知識產(chǎn)權管理（包括知識產(chǎn)權管理體系的建立、專(zhuān)利申請策略、專(zhuān)利在產(chǎn)品中的實(shí)施和應用，專(zhuān)利對產(chǎn)品的保護等）和企業(yè)對外知識產(chǎn)權風(fēng)險管理（包括專(zhuān)利行政執法應對、專(zhuān)利無(wú)效應對、專(zhuān)利侵權應對等）。

 

擬上市企業(yè)需長(cháng)遠規劃

 

　　許春明表示，上交所關(guān)于知識產(chǎn)權相關(guān)問(wèn)題的問(wèn)詢(xún)從數量上和難度上持續迭代增加，表明上交所堅持科創(chuàng )板的科技創(chuàng )新定位，并將知識產(chǎn)權作為評價(jià)關(guān)鍵核心技術(shù)和科技創(chuàng )新能力的重要指標。因此，擬在科創(chuàng )板上市的企業(yè)應當有知識產(chǎn)權專(zhuān)業(yè)機構針對知識產(chǎn)權進(jìn)行分析評估，包括企業(yè)專(zhuān)利分析、行業(yè)專(zhuān)利分析、主要競爭者專(zhuān)利分析、知識產(chǎn)權侵權風(fēng)險分析、知識產(chǎn)權權屬風(fēng)險分析、知識產(chǎn)權管理制度評價(jià)等。

 

　　目前，擬在科創(chuàng )板IPO的企業(yè)基本都會(huì )經(jīng)歷嚴格的知識產(chǎn)權審查，并且很有可能招致競爭對手的知識產(chǎn)權挑戰。“ 因此，相關(guān)企業(yè)在IPO之前引入外部知識產(chǎn)權機構進(jìn)行評估非常有必要。” 柳沈律師事務(wù)所高級合伙人張祥認為，對于擬在科創(chuàng )板上市的公司而言，自身的知識產(chǎn)權人員很多時(shí)候不能充分識別和排除知識產(chǎn)權風(fēng)險。因此，聘請外部知識產(chǎn)權機構來(lái)進(jìn)行評估顯得尤為重要。

 

　　許春明建議，對于擬IPO企業(yè)，首先，在認識上應當明確，知識產(chǎn)權不是科創(chuàng )板企業(yè)的點(diǎn)綴，數量的堆砌不可能蒙混過(guò)關(guān)；應當認識到高質(zhì)量知識產(chǎn)權是科創(chuàng )板上市的門(mén)檻。其次，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，應當切實(shí)建立并實(shí)施知識產(chǎn)權管理制度，設置專(zhuān)門(mén)的知識產(chǎn)權部門(mén)，注重知識產(chǎn)權的高質(zhì)量?jì)?、全流程管理、高效率運用，防范知識產(chǎn)權風(fēng)險，以知識產(chǎn)權作為其核心競爭力。

 

　　張祥也建議，相關(guān)企業(yè)應做好知識產(chǎn)權的長(cháng)遠規劃和布局。在擬IPO之前至少3年左右就開(kāi)始進(jìn)行知識產(chǎn)權布局，因為發(fā)明專(zhuān)利的授權周期大概需要22個(gè)月、排除專(zhuān)利無(wú)效或訴訟風(fēng)險大概需要2年的訴訟周期、規避設計并獲得市場(chǎng)認可大概也需要2-3年的時(shí)間。其次，企業(yè)應當招聘專(zhuān)業(yè)的人員，結合商業(yè)戰略，進(jìn)行知識產(chǎn)權管理。再次，企業(yè)擬IPO之前1-2年甚至更早，應聘請專(zhuān)業(yè)的外部知識產(chǎn)權機構進(jìn)行知識產(chǎn)權風(fēng)險排查，及早發(fā)現問(wèn)題和解決問(wèn)題，避免在IPO期間遭受大的知識產(chǎn)權訴訟，或者即便遭受知識產(chǎn)權訴訟，但風(fēng)險可控，從而確保在IPO過(guò)程中，在知識產(chǎn)權方面能順利過(guò)關(guān)。 （本報記者   陳景秋 ）

 

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