中國專(zhuān)利有三種類(lèi)型：發(fā)明專(zhuān)利、實(shí)用新型專(zhuān)利和外觀(guān)設計專(zhuān)利。其中發(fā)明專(zhuān)利保護方法和產(chǎn)品的技術(shù)改進(jìn)，實(shí)用新型專(zhuān)利只保護產(chǎn)品，對于以產(chǎn)品為載體的外觀(guān)，涉及產(chǎn)品的形狀、圖案、色彩的，則是外觀(guān)設計專(zhuān)利的保護范疇。在準備申請專(zhuān)利之前，申請人首先要根據《專(zhuān)利法》對三種專(zhuān)利的定義，判斷發(fā)明創(chuàng )造所屬的類(lèi)型。

        發(fā)明或實(shí)用新型專(zhuān)利的申請文件包括發(fā)明（或實(shí)用新型）專(zhuān)利請求書(shū)、權利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要、說(shuō)明書(shū)附圖和摘要附圖；對于發(fā)明專(zhuān)利不需要通過(guò)附圖說(shuō)明的，無(wú)須提交說(shuō)明書(shū)附圖和摘要附圖。申請外觀(guān)設計專(zhuān)利的，則需要提交外觀(guān)設計專(zhuān)利請求書(shū)、外觀(guān)設計圖片或照片、外觀(guān)設計簡(jiǎn)要說(shuō)明。

專(zhuān)利申請的一般流程

（一）提交專(zhuān)利申請文件

        專(zhuān)利請求書(shū)。專(zhuān)利請求書(shū)記載發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)，發(fā)明人、申請人信息，和本發(fā)明創(chuàng )造有關(guān)的特殊事項，提交文件清單及申請人簽字或蓋章等。發(fā)明人請求不公布姓名的，之后不得再請求重新公布其姓名。

        權利要求書(shū)。權利要求確定專(zhuān)利申請所要保護的范圍，包括至少一條獨立權利要求，即實(shí)現該發(fā)明創(chuàng )造的全部必要技術(shù)特征。從屬權利要求包括附加特征或者對必要技術(shù)特征的進(jìn)一步限定，多項權利要求的需以阿拉伯數字順序編號。為了使保護范圍清楚，權利要求書(shū)中不允許文字有疑義，不允許有插圖，必要時(shí)可以有化學(xué)式、數學(xué)式，甚至表格。

        說(shuō)明書(shū)。說(shuō)明書(shū)包括發(fā)明名稱(chēng)、正文、氨基酸或者核苷酸序列表。正文分技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明內容、附圖說(shuō)明（有附圖的）、具體實(shí)施方式五部分內容，插圖不允許出現在說(shuō)明書(shū)文字部分，但可以有化學(xué)式、數學(xué)式或表格。涉及氨基酸或者核苷酸序列的，序列表單獨編寫(xiě)頁(yè)碼，一并提交記載該序列表的光盤(pán)或者軟盤(pán)。

         說(shuō)明書(shū)摘要。說(shuō)明書(shū)摘要是對說(shuō)明書(shū)的概括總結，包括發(fā)明名稱(chēng)、技術(shù)領(lǐng)域、所要解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案的要點(diǎn)及主要用途。

          說(shuō)明書(shū)附圖。指南中要求的說(shuō)明書(shū)附圖是使用包括計算機在內的制圖工具繪制的，不允許有著(zhù)色、涂改的黑色線(xiàn)條圖，附圖正下方寫(xiě)明附圖編號，其余文字注釋寫(xiě)入說(shuō)明書(shū)正文部分的附圖說(shuō)明中，一般不得使用照片作為附圖，特殊情況如顯示金相結構、組織細胞或者電泳圖譜時(shí)，可以使用照片。

          摘要附圖。說(shuō)明書(shū)附圖中最能說(shuō)明技術(shù)方案主要技術(shù)特征的一幅圖，即摘要附圖。

          外觀(guān)設計圖片或照片。外觀(guān)設計圖片或照片是指產(chǎn)品的正投影視圖，如立體產(chǎn)品有六面正投影視圖，包括主視圖、后視圖、左視圖、右視圖、俯視圖、仰視圖，平面產(chǎn)品有兩面正投影視圖。申請人應當至少提交產(chǎn)品設計要點(diǎn)所涉及面的正投影視圖，必要時(shí)，還應當提交產(chǎn)品的展開(kāi)圖、剖視圖、剖面圖、放大圖以及變化狀態(tài)圖、參考圖（用于表明使用外觀(guān)設計產(chǎn)品的用途、使用方法或者使用場(chǎng)所等）。視圖省略的原因應寫(xiě)入簡(jiǎn)要說(shuō)明中。

         外觀(guān)設計簡(jiǎn)要說(shuō)明。外觀(guān)設計簡(jiǎn)要說(shuō)明應寫(xiě)明外觀(guān)設計產(chǎn)品的名稱(chēng)、用途、設計要點(diǎn)，指定一幅最能表明設計要點(diǎn)的圖片或者照片，此外還包括請求保護色彩或者省略視圖的情況，相似外觀(guān)設計中指定一項基本設計，平面產(chǎn)品的兩方連續或者四方連續等無(wú)限定邊界的情況，細長(cháng)物品的長(cháng)度采用省略畫(huà)法，透明材料或者有特殊視覺(jué)效果的材料制成的、成套產(chǎn)品中各套件的產(chǎn)品名稱(chēng)等。

         費用減緩。根據國家知識產(chǎn)權局《關(guān)于調整專(zhuān)利費減相關(guān)業(yè)務(wù)辦理方式的公告（第229號）》，專(zhuān)利申請人在提交專(zhuān)利申請之前，登錄專(zhuān)利事務(wù)服務(wù)系統，提交費減備案請求，并根據系統提示，將相應證明材料交指定代辦處審核；審核合格后，在專(zhuān)利請求書(shū)中標記請求費減且已完成費減備案，即可辦理費用減緩。個(gè)人年收入低于4.2萬(wàn)元，單位上一年度應納稅所得額低于30萬(wàn)元，均符合費用減緩條件。

（二）申請方式

        提交新申請文件，可以通過(guò)紙件申請和電子申請兩種方式。

        紙件形式，是指申請人從http://www.cnipa.gov.cn網(wǎng)站-表格下載-通用類(lèi)中，下載專(zhuān)利申請文件，使用簡(jiǎn)體中文打印。國家知識產(chǎn)權局專(zhuān)利局受理大廳或者下設的代辦處可以接收新申請文件，當面遞交或者使用郵局掛號信、EMS郵寄均可。

         電子申請方式，是指在中國專(zhuān)利電子申請網(wǎng)注冊成為電子申請用戶(hù)，登錄在線(xiàn)提交或者在下載的離線(xiàn)客戶(hù)端中提交電子版的專(zhuān)利申請文件，以及接收專(zhuān)利局發(fā)出的通知書(shū)。

（三）受理及主動(dòng)補正

         提交專(zhuān)利申請文件之后，首先會(huì )接到專(zhuān)利申請受理通知書(shū)和費用減緩審批通知書(shū)，接到通知書(shū)的15日內或者申請日起2個(gè)月內，繳納相關(guān)費用。

        實(shí)用新型或外觀(guān)設計專(zhuān)利申請日起2個(gè)月內，發(fā)明專(zhuān)利提出實(shí)質(zhì)審查時(shí)或者接到進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書(shū)3個(gè)月內，可以主動(dòng)補正。主動(dòng)補正應符合《專(zhuān)利法》第33條的規定：申請人對發(fā)明和實(shí)用新型專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)記載的范圍，對外觀(guān)設計專(zhuān)利申請文件的修改不得超出原圖片或者照片表示的范圍。例如，對權力要求書(shū)的修改，修改后的技術(shù)方案要清楚地記載在原說(shuō)明書(shū)和權利要求書(shū)中。對說(shuō)明書(shū)及其摘要的修改如果增加、改變和/或刪除了原文的一部分信息，使所屬領(lǐng)域的技術(shù)人員看到的信息與原申請記載的信息不同，而且又不能從原申請記載的信息中直接地、毫無(wú)疑義地確定，則這種修改是不允許的。

（四）初步審查

         專(zhuān)利申請受理之后即進(jìn)入初步審查階段，此階段的主要任務(wù)是審查申請人提交的相關(guān)文件、期限和費用等是否符合《專(zhuān)利法》及其實(shí)施細則的規定。初步審查中，專(zhuān)利申請存在可以通過(guò)補正克服的缺陷，審查員在全面審查的基礎上發(fā)出補正通知書(shū)或者審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請人應當在指定的期限內提交答復文件。

（五）發(fā)明專(zhuān)利公布及實(shí)質(zhì)審查

        發(fā)明專(zhuān)利申請自申請日起滿(mǎn)18個(gè)月予以公布，請求早日公布該專(zhuān)利申請的，初審合格后3個(gè)月左右公布；申請人可根據自己意愿在申請日起3年內啟動(dòng)實(shí)質(zhì)審查程序；實(shí)質(zhì)審查過(guò)程中審查員依據檢索的情況發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，申請人應當在指定的期限內根據通知書(shū)指出的缺陷修改專(zhuān)利申請文件或者陳述意見(jiàn)。

（六）專(zhuān)利授權和維持

         實(shí)用新型、外觀(guān)設計專(zhuān)利經(jīng)初步審查合格，發(fā)明專(zhuān)利實(shí)質(zhì)審查合格之后，即發(fā)出授予專(zhuān)利權通知書(shū)和辦理登記手續通知書(shū)，申請人在接到通知書(shū)的2個(gè)月內辦理登記手續，專(zhuān)利局寄出專(zhuān)利證書(shū)同時(shí)予以公告；未辦理登記手續的，視為放棄取得專(zhuān)利權。專(zhuān)利授權后需繳納年費維持，每年申請日之前預交下一年年費，不能按期繳費的，審查機關(guān)將發(fā)出繳費通知書(shū)。

（七）復審和無(wú)效宣告請求

        申請人對駁回決定存在異議，在收到駁回通知書(shū)的3個(gè)月內，可以向復審委員會(huì )提出復審請求，提交復審請求書(shū)及相應證據，繳納復審費；對復審決定不服的，申請人可以在收到復審決定之日起3個(gè)月內向人民法院起訴，期滿(mǎn)未起訴或者人民法院生效判決維持該復審決定的，復審程序終止。

        專(zhuān)利授權之后，當事人可以對專(zhuān)利提出無(wú)效宣告請求，提交無(wú)效宣告請求書(shū)及相應證據，當事人主體資格證明（個(gè)人簽字的身份證復印件、加蓋單位公章的營(yíng)業(yè)執照復印件或者組織機構代碼證復印件），繳納無(wú)效宣告請求費；對無(wú)效宣告請求的審查決定存在異議的，申請人可以在收到該審查決定之日起3個(gè)月內向人民法院起訴，期滿(mǎn)未起訴或者人民法院生效判決維持該審查決定的，專(zhuān)利局予以登記和公告。

          以上為專(zhuān)利申請的一般流程，適合申請人在初次申請時(shí)參考。

專(zhuān)利申請的特殊事項

         專(zhuān)利申請除了一般流程，也會(huì )涉及一些特殊情況，如專(zhuān)利代理、分案申請、生物保藏等。

（一）專(zhuān)利代理

        在中國沒(méi)有經(jīng)常居所或者營(yíng)業(yè)所的外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織，在中國申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，應當委托依法設立的專(zhuān)利代理機構辦理。中國單位或者個(gè)人在國內申請專(zhuān)利和辦理其他專(zhuān)利事務(wù)的，可以委托依法設立的專(zhuān)利代理機構辦理。委托代理機構的，需要在請求書(shū)中專(zhuān)利代理機構一欄填寫(xiě)相關(guān)內容，并提交雙方簽訂的專(zhuān)利代理委托書(shū)。

（二）分案申請

        一件專(zhuān)利申請包括兩項以上的發(fā)明，申請人可以主動(dòng)提出或者根據審查員的審查意見(jiàn)提出分案申請。提交分案申請的，需要在請求書(shū)中填寫(xiě)原申請號（原申請已經(jīng)為分案申請，需要再分案的，原申請號后寫(xiě)明所針對分案的申請號）、原申請日，提交原申請的申請文件副本（包括原申請中與本分案申請有關(guān)的其他文件副本）。申請人應當在專(zhuān)利申請結案之前主動(dòng)提出分案申請，或者結案之后出具審查員發(fā)出的指明了單一性缺陷的審查意見(jiàn)通知書(shū)或者分案通知書(shū)的復印件。分案申請以原申請為基礎，類(lèi)別與原申請一致。

（三）生物保藏

         專(zhuān)利申請涉及生物材料樣品的，需要在申請日以前或者最遲在申請日（優(yōu)先權日），將涉及的生物材料樣品提交到國家知識產(chǎn)權局認可的生物材料樣品國際保藏單位保藏。申請人應在請求書(shū)和說(shuō)明書(shū)中寫(xiě)明保藏該生物材料樣品的單位名稱(chēng)、地址、保藏日期和編號、分類(lèi)命名（注明拉丁文名稱(chēng)），并在申請日起4個(gè)月內提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。

（四）遺傳資源

        依賴(lài)遺傳資源完成的發(fā)明創(chuàng )造申請專(zhuān)利的，應當在請求書(shū)中遺傳資源處標記，一并提交遺傳資源來(lái)源披露登記表，寫(xiě)明該遺傳資源的直接來(lái)源和原始來(lái)源，無(wú)法說(shuō)明原始來(lái)源的，需陳述理由。

（五）優(yōu)先權

       申請人自發(fā)明或者實(shí)用新型在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起12個(gè)月內，或者自外觀(guān)設計在外國第一次提出專(zhuān)利申請之日起6個(gè)月內，又在中國就相同主題提出專(zhuān)利申請的，依照該外國同中國簽訂的協(xié)議或者共同參加的國際條約，或者依照相互承認優(yōu)先權的原則，可以享有優(yōu)先權。申請人要求優(yōu)先權的，應當在請求書(shū)要求優(yōu)先權聲明中寫(xiě)明原受理機構名稱(chēng)、在先申請日、在先申請號，并在3個(gè)月內提交在先申請文件副本。

（六）不喪失新穎性寬限期

        申請人要求不喪失新穎性寬限期的，應當在請求書(shū)不喪失新穎性寬限期聲明中進(jìn)行選擇標記，并在申請日起2個(gè)月內提交證明材料。證明材料分別為：由展覽會(huì )主辦單位出具的證明材料，注明展覽會(huì )展出日期、地點(diǎn)、展覽會(huì )的名稱(chēng)以及該發(fā)明創(chuàng )造展出的日期、形式和內容，并加蓋公章；由國務(wù)院有關(guān)主管部門(mén)或者組織會(huì )議的全國性學(xué)術(shù)團體出具的證明材料，注明會(huì )議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)、會(huì )議的名稱(chēng)以及該發(fā)明創(chuàng )造發(fā)表的日期、形式和內容，并加蓋公章；由證明人簽字或者蓋章的證明材料，注明泄露日期、泄露方式、泄露的內容。

（七）保密請求

         專(zhuān)利局受理的專(zhuān)利申請涉及國防利益需要保密的，應當及時(shí)移交國防專(zhuān)利局進(jìn)行審查。專(zhuān)利局認為其受理的發(fā)明或者實(shí)用新型專(zhuān)利申請涉及國防利益以外的國家安全或者重大利益需要保密的，按照保密專(zhuān)利申請處理，并通知申請人。申請人希望自己的專(zhuān)利申請按保密專(zhuān)利申請進(jìn)行審查的，需要在請求書(shū)保密請求一欄中標記，可以同時(shí)提供有關(guān)部門(mén)確定密級的材料。

（八）同日申請

         同一申請人同日對同樣的發(fā)明創(chuàng )造既申請實(shí)用新型專(zhuān)利又申請發(fā)明專(zhuān)利，需要分別在實(shí)用新型專(zhuān)利和發(fā)明專(zhuān)利請求書(shū)同日申請項中標記。

（九）相似設計和成套產(chǎn)品

         含有相似外觀(guān)設計的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，在外觀(guān)設計請求書(shū)第二頁(yè)相似設計項中標記，并寫(xiě)明項數；一件外觀(guān)設計專(zhuān)利申請中的相似外觀(guān)設計不得超過(guò)10項。含有成套產(chǎn)品的外觀(guān)設計專(zhuān)利申請，在外觀(guān)設計請求書(shū)第二頁(yè)成套產(chǎn)品項中標記，并寫(xiě)明項數；成套產(chǎn)品中不應包含相似外觀(guān)設計。

（十）向外國申請保密審查

         任何單位或者個(gè)人將在中國完成的發(fā)明或者實(shí)用新型向外國申請專(zhuān)利的，應當事先報經(jīng)專(zhuān)利局進(jìn)行保密審查。保密審查分為以下幾種情況：

        1.直接向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請的，提交向外國申請專(zhuān)利保密審查請求書(shū)和技術(shù)方案說(shuō)明書(shū)；

        2.向專(zhuān)利局申請專(zhuān)利后擬向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請的，應當在向外國申請專(zhuān)利或者向有關(guān)國外機構提交專(zhuān)利國際申請前，提交向外國申請專(zhuān)利保密審查請求書(shū)；

       3. 向專(zhuān)利局提交專(zhuān)利國際申請的，視為同時(shí)提出了保密審查請求。

        請求人未在請求日起4個(gè)月內收到向外國申請專(zhuān)利保密審查意見(jiàn)通知書(shū)的，可以就該技術(shù)方案向外國申請專(zhuān)利；已通知請求人暫緩向外國申請專(zhuān)利的，請求人未在請求日起6個(gè)月內收到向外國申請專(zhuān)利保密審查決定的，可以就該技術(shù)方案向外國申請專(zhuān)利；國際申請需要保密的，審查員自申請日起3個(gè)月內發(fā)出因國家安全原因不再傳送登記本和檢索本的通知書(shū)，通知申請人和國際局該申請將不再作為國際申請處理，終止國際階段程序。

（十一）期限、權力的恢復、中止

           在專(zhuān)利申請過(guò)程中，申請人辦理相關(guān)手續均應在一定的期限內，最遲在期限屆滿(mǎn)日當天完成。期限的第一日（起算日）不計算在期限內，期限的起算日加上法定或者指定的期限即為期限的屆滿(mǎn)日。當事人因正當理由不能在期限內完成某一行為，可以請求延長(cháng)期限（僅限于指定期限，且無(wú)效宣告程序中的指定期限不得延長(cháng)），在期限屆滿(mǎn)前提交延長(cháng)期限請求書(shū)，繳納延長(cháng)期限請求費。

        當事人因耽誤期限而喪失權利之后請求恢復權利的，提交恢復權利請求書(shū)，說(shuō)明理由，必要時(shí)出具證明文件，并辦理權利喪失前應當辦理的相應手續，繳納恢復權利請求費。

        權屬糾紛的當事人請求中止的，提交中止程序請求書(shū)，附具證明文件即地方知識產(chǎn)權管理部門(mén)或者人民法院的寫(xiě)明專(zhuān)利申請號（或專(zhuān)利號）的有關(guān)受理文件正本或者副本；因人民法院要求協(xié)助執行財產(chǎn)保全措施需要中止的，提交人民法院對專(zhuān)利申請權（或專(zhuān)利權）進(jìn)行財產(chǎn)保全的民事裁定書(shū)及協(xié)助執行通知書(shū)（寫(xiě)明專(zhuān)利申請號或者專(zhuān)利號、發(fā)明創(chuàng )造名稱(chēng)、申請人或者專(zhuān)利權人姓名或名稱(chēng)、財產(chǎn)保全期限等），同時(shí)提供人民法院的通信地址、郵政編碼和收件人姓名。

（十二）著(zhù)錄項目變更

         有關(guān)人事的著(zhù)錄項目發(fā)生變化的，包括申請人或者專(zhuān)利權人事項、發(fā)明人姓名、聯(lián)系人事項、專(zhuān)利代理事項、代表人等，當事人應當按照規定辦理著(zhù)錄項目變更手續。提交著(zhù)錄項目變更申報書(shū)、相關(guān)證明文件，繳納著(zhù)錄項目變更費。

（十三）專(zhuān)利權評價(jià)報告

         專(zhuān)利權評價(jià)報告由專(zhuān)利權人或者利害關(guān)系人請求，提交專(zhuān)利權評價(jià)報告請求書(shū)，繳納專(zhuān)利權評價(jià)報告請求費。對于申請日在2009年10月1日之前的實(shí)用新型專(zhuān)利，須出具實(shí)用新型專(zhuān)利檢索報告；對于外觀(guān)設計專(zhuān)利和申請日在2009年10月1日之后的實(shí)用新型專(zhuān)利，須出具專(zhuān)利權評價(jià)報告。

參考文獻

1 中華人民共和國專(zhuān)利法 中華人民共和國專(zhuān)利法實(shí)施細則, 法律出版社法規中心著(zhù), 法律出版社, 2015.1.1

2 專(zhuān)利審查指南2010(修訂版), 中華人民共和國國家知識產(chǎn)權局制定, 知識產(chǎn)權出版社, 2017.6.1